风险防控实施方案

风险防控实施方案（精选10篇）

1.风险防控实施方案 篇一

襄牧党组【2011】14号

关于印发《襄州区畜牧兽医局加强涉农领域廉政

风险防控工作实施方案》的通知

局属各单位、科室：

现将《襄州区畜牧兽医局加强涉农领域廉政风险防控工作的实施方案》印发给你们，请结合实际认真贯彻落实。

中共襄阳市襄州区畜牧兽医局党组

2011年9月23日

主题词： 廉政风险防控 涉农领域 实施方案 通知

中共襄阳市襄州区畜牧兽医局党组 2011年9月23日印发

共印12份

襄州区畜牧兽医局

加强涉农领域廉政风险防控工作的实施方案

为认真贯彻落实中央强农惠农政策，推进畜牧涉农领域廉政风险防控工作，促进我市畜牧兽医事业健康发展，根据区纪委、农办、监察局《襄州市加强涉农领域廉政风险防控工作实施意见》（襄区纪【2011】27号）文件精神，结合我区畜牧工作实际，制定实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持关口前移，注重预防，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，以廉政风险查找为切入点，以规范管理、完善制度为核心，以强化预警处置为重点，针对畜牧系统涉农领域容易发生腐败问题的重要环节、重点部位和重要岗位，采取系统性和前置性的防控措施，把廉政风险遏制在最低程度，确保畜牧系统涉农领域工作人员履行职责安全，为我区畜牧事业又好又快发展提供坚强保障。

二、基本原则

坚持内控防范与社会监督相结合，规范畜牧系统涉农领域相关部门内部管理，科学配置职权，健全内控制度，加强过程监控，保证权力正确行使。同时，畅通社会监督渠道，整合相关部门监督检查力量，齐抓共管，形成合力。

坚持加强流程监管与提高办事效率相结合，严格办事程序，加强流程控制，简化办事手续，畅通办事渠道，提高办事效率。

坚持加强对畜牧系统涉农部门的监管与加强基层干部的监管相结合，协同配合，整体联动，系统防范畜牧系统涉农领域廉政风险。坚持阶段性风险防范与日常性迹象管理相结合，明确防控重点，制定防控措施，加强风险监测，健全防控网络，形成长效机制。

三、防控重点

（一）涉农建设项目申报、立项、审批、实施环节

1、申报环节，要重点防控项目申报前期费用虚报冒领、中饱私囊和申报过程中营私舞弊、弄虚作假以及拉拢腐蚀畜牧部门领导干部和审批人员等问题。

2、立项和审批环节，要重点防控有关部门不经过集体决策或违反集体决策程序，独断专行，盲目决策以及受贿索贿、吃拿卡要等问题。

3、实施环节，要重点防控领导干部违规干预、插手畜牧项目建设，为特定关系人谋取不正当利益等问题。

（二）强农惠农资金管理使用环节

要重点防控蓄意缓拨、滞留、截留、挤占、挪用、套取资金以及优亲厚友、分配不公和报销不正当开支等问题。

四、方法步骤

根据区纪委、农办、监察局《襄州区加强涉农领域廉政风险防控工作实施意见》的要求，我区畜牧系统涉农领域廉政风险防控工作分七个阶段进行。

（一）调查摸底阶段（9月10日一9月22日）

摸清底数是明确涉农领域防控工作重点的基础。组织相关单位和科室如实填报《襄州区强农惠农资金基本情况统计表》和《襄州区涉农基本建设项目基本情况统计表》，做到项目申报、立项、申批程序清晰，资金数额准确真实，项目落实具体客观。

（二）制定方案阶段（9月23日一9月25日）按照防控工作的指导思想、基本原则和防控重点，结合实际成立工作专班，制定具体工作方案，明确任务，细化责任，确保防控工作顺利推进。

（三）宣传教育阶段（9月26日一10月15日）

召开防控工作动员大会，引导党员干部正确认识开展防控工作的必要性和重要性，组织党员干部认真开展涉农政策法规教育，使党员干部全面了解党的农村工作政策法规，增强法制观念，提高依法依规履行职责的水平。把岗位廉政风险教育作为思想政治工作的重要方面，纳入党员干部“三会一课”和党员干部轮训、任职培训的重要内容，努力增强党员干部拒腐防变意识和能力。坚持开展作风教育和宗旨教育，增强对农民群众的感情，强化服务“三农”意识。

（四）查找风险阶段（10月16日一10月31日）根据分工和职责，查找廉政风险。一是以岗位为基础查找廉政风险。主要针对管人、财、物和具有审批审核职能的岗位，查找是否存在不依法依规办事、以权谋私、失职渎职或滥用职权的廉政风险。二是以单位为基础查找廉政风险。综合岗位廉政风险评查情况，确定单位廉政风险及表现形式、涉险岗位人员等，建立单位涉农行政事项风险目录。三是评估确定风险等级。根据工作实际，按照风险发生几率和危害程度确定风险等级，发生可能性大、后果严重的为一级风险；发生可能较大、后果较严重的为二级风险；发生可能性较低、后果较轻微的为三级风险。分类制定风险防控措施，做到风险防控到岗，防控措施到人。

（五）建章立制阶段(11月1日一11月15日）

根据廉政风险排查情况，建立完善各项防控制度和制约机制，实现畜牧涉农项目建设和资金管理监督检查的全覆盖，严格把好 “三关”即：严把项目申报运行关，严把项目实施监督关，严把资金使用关。建立“四项制度”即：一个涉农项目做到一个领导牵头、一个实施班子、一个项目负责人、一支专业服务队伍的管理运行制度，项目建设质询公开制度，“三专四制”制度（专人、专账、专户，法人负责制、合同制、招投标制、监理制）和项目资金专项审计制度。畜牧纪检监察部门要制定配套监督管理措施，建立项目建设和资金管理廉政档案，从解决突出问题向建立防控机制转变，从集中治理向制度规范转变，实现关口前移，全程监控。

（六）预警处置阶段（11月16日一11月30日）根据《廉政风险预警防控办法（试行）》的要求，针对预警级别和不同对象采取预警处置。对机关工作人员，按照干部管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处理。对单位和科室，采取对分管领导诫勉谈话、发送纪检监察建议书、责成召开专题民主生活会、发问廉问责书、限期整改等方式进行预警处置。同时，建立健全预警处置结果回告制度、督查制度、通报制度和运用制度。

（七）建立长效机制阶段（12月1日一12月20日）积极探索建立区畜牧兽医系统涉农领域廉政风险防控工作长效机制，做到常抓不懈，及时总结工作中出现的新情况、新问题，不断调整完善防控工作机制。

五、组织领导

开展畜牧系统涉农领域廉政风险防控工作，是维护区畜牧兽医系统改革发展稳定的迫切需要，是教育和保护畜牧系统广大党员干部的有效途径，是加强惩治和预防腐败体系建设的重要内容。畜牧系统各级领导和相关单位、科室要高度重视，摆上重要议事 日程，做到认识到位，责任到位，措施到位，确保防控工作落到实处，收到实效。

（一）加强组织领导。区畜牧系统涉农领域廉政风险防控工作在局涉农领域廉政风险防控工作领导小组统一领导下进行。领导小组组成人员如下：

组 长：王 锋 党组书记、局长 副组长：汪选林 党组副书记、纪检组长

张志海 党组成员、副局长

任建华 党组成员、副局长、总畜牧师

李 飞 党组成员、副局长

成 员：王凤琴、申玉英、夏道伦、袁新瑞、李襄平、薛文武、陈志山、康胜勇

领导小组下设办公室，办公室设在局政工科，办公室主任由王凤琴同志兼任。

（二）强化工作责任。要精心组织，认真抓好每一阶段工作任务的落实。建立健全责任机制，局属单位和科室主要负责人为防控工作的第一责任人，按照“谁主管，谁负责”的要求，始终把防控工作紧抓不放，做到亲自部署、亲自检查、亲自督促。把防控工作纳入党风廉政建设责任制检查和目标管理考核的重要内容，严格落实责任追究。

（三）加强协调配合。畜牧系统纪检监察部门、各涉农单位、科室要建立协调配合制度，取长补短，齐抓共管，规范权力行使和完善管理制度，不断提高涉农领域廉政风险防控工作水平。

2.风险防控实施方案 篇二

1 居民阶梯电价实施后面临的法律风险

1.1 违规风险

违规用电是电力公司长期以来面临的一个法律风险, 一方面会造成电力公司电量直接损失, 另一方面会造成电力设施的间接损坏, 更有甚者, 一旦因窃电造成人员伤亡, 电力公司往往会被动地成为诉讼参与者, 从而带来诉累。

居民阶梯电价实行分档递增, 高档位电量的电价随之增高, 用电量大的用户电费增加, 窃电或绕越政策本身就是电力公司的一种法律风险, 高电价、高电费会增加违规用电的可能性, 从而增加法律风险, 加重企业的损失。

1.2 违约风险

作为市场经济主体, 电力公司是供用电合同的当事人。《合同法》规定“供用电合同是供电人向用电人供电, 用电人支付电费的合同。”其内容包括“供电的方式、质量、时间, 用电容量、地址、性质, 计量方式, 电价、电费的结算方式, 供用电设施的维护责任等条款”。

目前供电辖区内除预付费电能表和智能电表外, 大多数仍以人工抄表为主。在人工抄表的过程中, 由于抄表人员素质的差异、环境等多方面的因素影响, 存在抄表周期提前或延后、估抄、漏抄、错抄等现象发生。由于抄表人员的素质具有一定的主观性, 本课题主要探讨客观环境对抄表质量的影响。 (1) 市县城区新住宅区对抄表质量的影响。新建住宅区一般由开发商向供电企业申请专变报装申请, 其用电设施经供电企业验收合格后, 向供电企业办理无偿移交手续并直抄到户。由于移交及用户进驻不一致等原因, 容易形成抄表真空及差异, 电量累积, 引发纠纷。 (2) 市县城区旧住宅区在抄表主体上没有争议, 但由于规划的问题导致电表装置的位置不统一, 如安装位置过高、过偏, 极易影响抄表的准确性。此外, 城区空置户、暂住户、出租户等用户的特殊性也为常规的抄表带来特殊的问题, 导致抄表延误或不准确。

1.3 侵权风险

推行居民阶梯电价的硬件基础是电力部门所提供的计量装置精确和建立完善居民用电信息采集系统。 (1) 为居民提供准确的表计。阶梯电价实施后, 要求电能计量装置更加精准。根据《消费者权益保护法》第十条规定:消费者享有公平交易的权利, 消费者在购买商品或者接受服务时, 有权获得质量保障、价格合理、计量正确等公平交易条件。《城乡居民生活供用电合同》第七条约定, 计量装置经检测, 结果超过规定误差时, 检测费由供电公司承担, 并按验证后的误差值退补电量。因此, 无论根据《消费者权益保护法》的规定, 还是根据供用电合同的约定, 只要计量表计检测的结果超过规定误差, 供电公司依法都应承担退补电费的民事责任。并且实施阶梯电价后, 退补工作较之以前更为复杂, 手续更为麻烦。 (2) 为居民安装智能电表。为了实现省电力公司“全覆盖、全采集、全费控”的系统搭建目标, 我省居民用电信息采集系统全面启动, 但是电能表由用户出资购买, 根据《物权法》的规定, 电表为用户因购买行为而取得, 属于原始取得, 用户对其购买的电能表享有绝对的物权, 依法享有占有、使用、收益和处分的权利。对电能表进行更换是一种处分行为, 在该处分权没有合法让渡前, 只有用户享有对电能表进行更换的权利。在居民用电信息采集系统推进的过程中, 电力公司无偿对居民用户的电能表进行更换, 但如果没有合法取得对电能表的处分权, 则电力公司无疑对用户的物权造成了侵害。

1.4 行为不当风险

居民阶梯电价实施之前, 由于居民电价的统一性, 一户一表用户和合表用户在电价上并没有区别, 要求分户的不多。居民阶梯电价实施之后, 由于一户一表居民用户和合表居民用户在电价上的区别, 根据趋利原则, 大部分合表用户强烈要求分户, 分户条件国家发改委、省物价局没有明确政策, 存在主题模糊等现象。 (1) 多层住宅。由于城市建设步伐的加快, 城市和城郊农村的界限越来越模糊, 甚至融合在一起, 很多城镇居民从农民手中购买宅基地后, 建成多层独立的单元房, 自己居住或出售、出租获利, 此类房屋只有一个房产证明, 但实际上却有多“户”居住。供电公司应应如何认定? (2) 一个权属证书下多套住房。现实生活中存在:父亲以自己的名义购买紧连的两套商品房, 由于产权人是一个人, 房屋又是同一栋楼房里相邻的上、下两层, 所以只办理了一个房屋产权证书, 后父亲将两套房子给两个儿子居住, 两个儿子要求分别报装用电, 以现在阶梯电价关于“户”的认定政策, 其分别报装的要求没有政策依据。

2 法律风险防控

2.1 完善体系, 强化管理, 确保营销质量

(1) 加强抄表准确性。在不具备远程抄表条件的情况下, 准确抄录客户用电计量装置记录的数据, 杜绝估抄、漏抄和换表后不及时抄表的行为。科学设置和固化抄表日程, 不得随意变更, 确需调整慎重履行审批手续, 并将调整情况、原因向用户做好解释。建立抄表质量评价及考核机制, 依托监控平台, 对抄表正确率、准时率、信息完整率加强监督考核, 同时要通过多种方式将用电量信息、抄表时间告知客户, 避免电量电费争议。

(2) 严把电表质量关。要切实保障电表质量, 加强对电表供应厂商的筛选, 要求质量检验部门提高电表抽检力度, 避免劣质表计进入供区;制定详细可行的周期性表计轮换方案, 缩短表计轮换周期, 定期对用户表计进行轮换;增加轮换表的储备数量, 简化故障表计更换的流程和手续。为居民阶梯电价的顺利实施提供物资保障。

2.2 加快建设, 强化宣传, 提升科技水平

(1) 加快集抄系统的建设步伐。推动集抄系统的建设, 加强集抄系统的维护管理, 努力实现“全覆盖、全采集、全费控”的建设目标, 逐步解决实行居民用电阶梯电价面临的抄表管理难题, 保证并提高抄表管理的准确性、及时性和同步性, 为防范因电费采集等引发的法律风险提供技术支撑。

(2) 防范集抄改造的法律风险。通过内外媒体等渠道强化对集抄改造的宣传解释, 在免费表计改造过程中, 用公告、电话、短信、书面通知等形式, 提前告知, 要求用户对旧电表记录的电量予以签字确认, 防范日后产生纠纷;加大与政府部门的沟通协调, 积极争取用户的理解和政策支持。

2.3 解码政策, 强化运管, 严格执行制度

(1) 加大政策解码力度。相关部门应针对目前政策中模糊和有争议的问题出台更明确、更具体、更有操作性的指导意见。如在“户”的划分上, 可以通过列举的方式统一特殊情况下的处理办法和方式;进一步明确“房产证明”的适用范围及层级。出台细化措施, 阐明房产证明的范畴。

(2) 严格电价执行政策。供电部门要在政策理解的基础上, 加强对全体营销人员的政策宣讲和技术培训, 严格按照政策执行, 避免差异化对待。比如在合表用户的认定上, 如果情况类同的用户, 认定却不一致, 势必会引起用户的不满。因此, 供电企业应一视同仁, 加强事前防范、事中控制和事后监督, 规避投诉风险。

2.4 合理调整, 确保公平, 完善修订政策

(1) 修订完善制度。为了更好的进行法律风险事前管控, 供电企业需要对当前的营销管理制度进行必要的完善, 特别是对尚未进行表计更换、未能实施远程集中抄表的居民用户, 在抄表、电费核算管理等方面制定适应阶梯电价的规章制度。例如, 人工抄表的居民用户, 由于客观原因难以准确地确定其每月的用电量, 可以借鉴日本东京电力公司的管理模式。

(2) 夯实信息基础。以适应实施居民阶梯电价的要求, 提高整体队伍的思想认识和业务素质, 加强内部流程管控, 认真核对客户基础信息, 确保信息准确、真实;客户基础信息变更后, 及时更新;同时, 推行标准化管理和绩效管理, 加大考核力度。

3 结束语

综上所述, 建立抄表质量评价及考核机制, 依托监控平台, 对抄表正确率、准时率、信息完整率加强监督考核。实施居民阶梯电价的要求, 提高整体队伍的思想认识水平, 加大与政府部门的沟通协调, 积极争取用户的理解和政策支持, 推广居民阶梯电价, 规避法律风险, 促进企业和谐健康发展。

摘要：居民阶梯电价自2012年7月1日实施以来, 引起了广泛的关注, 达到了预期的目标, 取得了显著的成效, 同时也给电力部门的经营管理带来了新问题, 这些问题不及时解决, 最终有可能转化成法律风险, 给企业带来不良的影响和不利的后果。本文以《企业法律风险管理指南》 (GB/T27914-2011) (以下简称《指南》) 为指导, 以省电力公司系统实施居民阶梯电价的现状为基础, 对居民阶梯电价实施过程中面临的法律风险进行识别、评估, 从法律的视角、管理的方法提出法律风险防控措施, 为更好的推广居民阶梯电价, 规避法律风险, 促进企业和谐健康发展提供参考。

3.风险防控实施方案 篇三

以人为本抓管理，增强责任防风险

该行围绕“保安全、促发展、抓内控、堵风险”这一目标，将安保工作与业务经营工作同计划、同布置、同检查、同考核，实行“分级管理、逐级负责、层层落实”的管理办法，重点突出“一把手”在安保风险防范中的作用，形成“纵向到底，横向到边”的防范体系。一是成立领导小组。总行和支行分别成立安保风险防控领导小组，做到组织分工与人员职责相结合，安保任务与责任制度相结合。二是签订责任书和应急预案。总行与支行、支行与员工逐级签订安保目标责任状，制定营业网点各项突发事件应急预案，人人有责任，个个有担当。三是加强安保队伍建设。2014年，该行成立安全保卫部，配备了3名安保人员，同时，每个网点配备了一名安全管理人员，落实人防责任，堵塞安保风险漏洞。

有的放矢抓培训，提升素质控风险

俗话说：“绳子断在细处，事故出在松处”。该行时刻绷紧“安全第一”这根弦，深刻总结和吸取他行安保工作经验教训，对员工不断进行安保知识学习教育和实战培训，增强员工安全防范意识。一是组织定期培训。各网点每月召开一次安全工作例会，认真学习各项安全制度、文件，及时传达公安和上级部门的案例通报，按季开展防抢和消防演练。二是强化重点培训。今年该行对新入行的员工进行了多次专项培训，观看案例视频，重点培养新员工安全合规意识和风险责任意识，并组织业务考试，巩固培训效果。三是抓好现场培训。组织人员利用晚上时间，深入网点开展面对面的培训交流，重点讲解当前治安状况和防范要求，剖析案例成因，教授安防器材、设备的使用和维护方法，保证培训内容入耳入眼、入脑入心。四是邀请专家培训。该行多次邀请公安和消防大队的安防专家对支行行长和安全员进行实务培训，从专业角度提出对银行的安防要求，剖解重大案例，总结经验教训，有效提高了管理人员的安防意识和责任意识。

突出重点抓落实 细化环节查风险

该行始终贯彻执行“以防为主，群防群治”的安全方针，在平时工作中加强对重点事项管理，梳理风险易发环节，细化风险管理流程，明确管理思路，完善管理措施，提高安保风险识别能力，保证业务工作安全稳健运行。一是加强款箱交接管理。规定网点早晚接送款箱人员必须达到3人以上，并做好认人、认车和报警处置工作。监控中心值守人员提前查看网点押运线路环境，对车组人员执行制度情况进行监督。二是加强自助银行管理。在自助银行门口张贴警方安全警示，取款间安装语音对讲，广播进行风险提示，提醒客户注意操作安全，并在设备显示屏幕上滚动安全风险提示和服务电话。同时，加装安全防护舱，建立智能分析系统。对发生在自助行ATM机的异物粘贴、异常人脸、剧烈活动和尖叫等情况进行检测，一旦发生异常及时在监控屏幕上弹出画面，并伴有语音报警，实时提醒值守人员对行为人进行喊话或报警。三是强化安全巡检制度。要求网点每天进行3次以上巡检，加钞员、保安每天对城区离行式自助行进行巡查，加钞员负责白天，保安负责夜间。四是监控中心实行24小时监控。并负责保安夜巡督查工作，确保全行自助行安全运行。三是加强营业期间安全管理。营业期间网点保安和大堂经理负责厅堂内外巡视工作，密切关注厅堂动态，对手提瓶、罐、桶和包裹人员要重点监视，提高警惕。在抓安保风险防控中，该行建立了一套严格完善的安保工作问责制度，对不认真履行职责、管理不到位、执行规章制度不力、检查不深入导致严重违规问题发生的实行零容忍、严问责，不姑息迁就。具体做到了“四个结合”。一是例行检查和领导督查相结合；二是现场检查与非现场检查相结合；三是定期检查和不定期检查相结合；四是专项检查与突击检查相结合。2014年该行安全专项检查共计9次，领导飞行式检查12次，现场检查每个网点每月1次，非现场检查每周4次。对检查中发现的违章违规责任人，对照安保工作制度及时进行处罚。有11名责任人记23分处罚，金额11500元，当场以现金方式处罚2500元，增强了员工执行制度的自觉性。

物防技防一齐抓，业务经营堵风险

近年来，该行加快了营业网点建设改造步伐，对部分老旧网点进行翻建，对原有的监控、110报警系统等技防设施进行了彻底改造，增加了自助设备防护舱和钢性防护，将物防和技防工作有机地结合在一起。仅去年，该行就新建自助行12个，改建自助行4个；新增物理网点1个，社区支行1个，改建网点11个。二是加快安全设施改造进度。该行按照省联社和公安部门的要求，对部分网点安全防护设施进行增添与改造。建立了监控中心二级报警系统管理平，并对所有新建的网点自助设备安装防护舱和钢性防护玻璃。三是强化监控智能化建设。去年以来，该行开始对全行监控系统进行升级改造，整体项目建设资金高达1600万元，各网点监控设备全面更新。另外，该行采用“模数混合”方式，在现金区、加钞问、押运通道、自助行和门前院内等环境均使用1080P高清摄像机，后端监控主机采用嵌入式NVR、DVR硬盘录像机，每名柜员均安装2路摄像机进行录像，拾音器与柜员实现“一对一”，确保营业区域监控全覆盖，无盲区。三是建立监控专用机房，安装了UPS配电设施、精密空调、气体消防等系统，实现网点录像和中心机房集中存储双重备份，确保网点本地存储一个月左右，监控中心存储达到3个月，为业务经营提供了安全保障。

该行干部员工都有一个共识，在经济新常态下，安保风险防范工作始终在路上，只有起点，没有终点。必将继续转变安保风险管控理念，扎实推进安保工作创新转型，加大安保风险防控力度，对员工和客户生命负责，对集体财产负责，保证业务经营稳健开展，平安发展。

4.学校风险防控工作实施方案 篇四

根据教育局党委、纪委《关于在全市各校园开展廉政风险防范管理工作实施意见（试行）》精神，经学校党委研究，在学校全面开展廉政风险防范管理工作，现制定方案如下：

一、指导思想

按照党的十八大提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，和《教育局推进廉政风险防控实施方案》的总体要求，以廉政风险防控为抓手，制约和监督权力运行，努力探索“制度加科技”的廉政风险防控模式，不断完善预警在先、防范在前的预防腐败工作机制，有效推进学校廉政风险防控工作，努力做到廉洁勤政、依法行政。

二、组织领导：

为加强学校廉政风险防范管理工作的领导和监管，成立同安市群众小学廉政风险防范管理工作领导小组：

三、工作目标

全面梳理岗位职责和内部管理工作制度，按照“找、防、控”三个环节，深入查找校内各部门、各岗位和权力运行中的廉政风险点。通过“找”，准确识别可能存在的廉政风险点；通过“防”，建立健全权力制约机制；通过“控”，有效控制、及时化解廉政风险，逐步建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险辩识、预防和控制体系。

四、实施范围

1.实施范围：廉政风险防控工作实施范围为学校全体教职员工。2.时间节点：从2018年3月中旬至2018年6月。查找风险阶段：2018年3月中旬至8月下旬。积极预防阶段：4月下旬至5月中旬。有效控制阶段：5月中旬至6月中旬。评估验收阶段：6月下旬。

五、方法步骤

（一）查找风险阶段

1.广泛宣传，夯实廉政风险查找工作的思想基础。召开中层以上干部会议。向干部讲清廉政风险防控工作的目的、意义，明确工作思路和任务要求，统一思想，明确责任，切实提高责任意识和风险意识，提高广大干部参与“查找廉政风险，建立防控机制”的积极性。

2.深入查找，确保廉政风险查找工作全覆盖。一是查找岗位职责风险点。对照岗位职责，查找个人在履行岗位职责、执行制度、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。二是查找机制制度方面的风险点。重点查找教师招聘、招生工作、大额资金使用、资金和财务管理、规范教育收费、学校维修项目和大宗物品采购等领域的廉政风险点。中层岗位要重点查找行政管理、执行制度等重要环节发生或可能产生的廉政风险。

3.认真辨识，确保廉政风险查找准确到位。对个人初步查找出的廉政风险点，要在年级教师之间进行互查，党政主要领导审核。

（二）积极预防阶段

1.建立岗位廉政风险档案。按照“一岗一档”的要求，建立岗位廉政风险档案。根据查找的岗位廉政风险点，制定防控措施。明确岗位风险点的监控部门和责任人员。组织个人和部门填写《河津市第二初中廉政风险防范承诺表》

2.健全预防风险机制。一要建立制约的机制。对自由裁量权较大，容易出问题的风险点，建立完善制约措施，防止权力失控。二要优化行政权力的程序。按照“工作有程序、程序有控制、控制有标准”的要求，优化权力运行路径，提升办事效率。三要健全内部管理制度。重新梳理现有的工作管理制度，进一步修订和完善内控制度，确保廉政风险重点领域监管有章可循。重点要围绕招生工作、大额资金使用、资金和财务管理、规范收费、学校维修项目和大宗物品采购等重要风险点，建立有效预防腐败的监督管理制度。

3.加强公开工作。一是积极推进党务、政务公开，让权力在阳光下运行。二是将岗位廉政风险点，通过校园网公开，设计和安装开机廉政提醒画面等方式，实现警示和监督的作用。三是探索运用信息化手段，在单位内部公开管理程序和管理结果。

（三）有效控制阶段

1.明确责任主体。根据学校党风廉政建设责任制分工，结合廉政风险点等级划分，对各廉政风险点确定日常监控的责任主体，形成有效的责任机制，确保各级风险点的监控责任到人，监控措施到位。

2.实施阳光操作。按照“公开为原则，不公开为例外”，将廉政风险防控的规范化制度、工作流程等，通过校园网、公告等方式主动向社会公开，并建立相应的反馈响应机制，将权力的运行置于阳光之下，主动接受社会监督，从而降低风险发生的几率。

3.加强监督检查。学校党支部要对风险点的防控措施和责任机制落实负有监督职责，建立防控工作监督检查制度和违规处罚工作制度，明确具体方法，跟进督查防控措施和防控责任落实情况，及时纠正措施不落实，责任不到位的问题。

4.强化过程控制。对党员干部发生的廉政风险问题，要通过警示提醒、诫勉纠错、责令整改等方法，将问题解决在源头上。一要警示提醒。对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，通过信访约谈、函询、重点提醒等方式，进行警示提醒。二要诫勉纠错。对于工作中失误或偏差的干部，要通过告诫劝勉、纠正偏差等方式，督促党员干部及时纠正。三要责令整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

（四）评估验收阶段

对照验收评估表的评估内容，学校成立领导工作小组，期末组织验收，总体评估各部门的实施情况。

六、工作要求

（一）加强组织领导。成立由党支部书记、校长为组长的廉政风险防控工作领导小组。学校行政负责人为推进此项工作的第一责任人，负责抓好管辖范围内的廉政风险防控机制建设，党支部负责抓好工作整体推进。

（二）加强信息收集。认真及时地总结工作推进过程中的经验和教训，加强信息收集，及时向局纪委报送工作工作信息。

（三）强化监督指导。学校党政领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，主动抓好自身和本单位的廉政风险防范机制建设，确保工作落实抓出实效。

5.开展廉政风险防控工作实施方案 篇五

开展廉政风险防控工作实施方案

为加强对权力运行的制约监督，全面提升我单位党员干部特别是领导干部的岗位廉政风险防范能力，建立廉政风险防范管理机制，根据《***廉政风险防控工作实施方案》(**发[2015]24号)的要求，结合实际，制定本实施方案。

一、防控重点

在防控内容上以防控财务支配权行使过程中容易发生的廉政风险为重点；在防控对象上以领导干部工作岗位及管理财物的工作岗位为重点。

二、实施范围

2015年在全中心各岗位全面开展。

三、工作任务和主要步骤

(一)动员部署(2015年5月中旬)。成立中心廉政风险防控工作领导小组，制定中心廉政风险防控工作实施方案，召开廉政风险防控工作动员会议，统一思想，深化认识，明确要求，部署任务。

(二)梳理权力和编制权力运行流程图(2015年6月—7月)。按照权责一致的要求，对职权进行分项梳理，编制职权目录，逐项列出岗位权力行使的依据、界限和责任以及廉政风险点、风险等级等内容。对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制权力运行外部流程图；同时，对于权力在单位内部运行的各个环节、责任主体、—1— 办理时限等进行规范，绘制权力运行内部流程图。

(三)廉政风险点排查和评定风险等级(2015年8月)

1、深入查找廉政风险点。通过自己查找、互相帮、分管领导和组织审定等方式，围绕岗位职责全面查找“权力配置、业务流程、制度机制和外部环境”四个方面可能存在的廉政风险。主要标准为：岗位权力配置是否科学、规范；业务流程是否缺乏有效制约、制衡的监督内控机制，以及是否存在明确的时间、标准等具体要求；是否根据党风廉政建设的需要建立了各项工作制度，建立的制度是否得到有效执行；岗位职权范围以及社会关注程度；近三年来工作岗位人员是否发生过不廉洁的问题。

2、评定风险等级。在查找廉政风险的基础上，依据岗位权力的大小、不廉洁行为发生的几率和危害程度、近三年来的廉洁情况等内容，将廉政风险点的风险等级分为高、中、低三个等级。具体标准是：中心工作中有较大决策权的领导岗位，或者近三年发生过严重不廉洁问题以及群众反映强烈的其他岗位，风险级别一般评定为高级；对上述事项有一定决策权的领导岗位和具体承办岗位，风险级别一般应当评定为中级；近三年来发生过一般性不廉洁问题或者群众有一定反映的其他岗位，风险级别一般应当评定为低级；不涉及上述事项，且连续三年没有发生不廉洁问题的岗位，可以不作为廉政风险点。

3、审核备案。各室组站排查出来的廉政风险点和等级分类，经中心领导审定后登记汇总、建立台账，经审核不符合要求的要重新排查。

(四)制定防范措施和落实整改工作(2013年9月—10月)

—2— 按照“服务大局、规范管理、预防为主、不断完善”的原则，制定廉政风险点防控措施，做到既要优化权力流程，提高工作效率，又要加强监控，规范权力运行，形成有效的廉政风险防控机制和制度体系。

1、完善风险防控制度。针对梳理出来的廉政风险点，逐一制定和落实相应的廉政风险防控制度。廉政风险防控制度应包括以下内容：

(1)以制度的形式明确岗位权力使用的内容、界限和归属，通过对岗位权力的科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。

(2)细化和固定业务流程，记录工作过程，做到各个环节无缝衔接，工作全程可查可控。

(3)在业务范围内公开廉政风险点名单、廉政风险级别和相应的防控措施，自觉接受各方面的监督。

(4)明确高风险等级岗位的轮岗交流制度，在风险等级较高的岗位连续工作达到一定年限的工作人员必须交流到风险等级较低的工作岗位。

2、建立廉政风险防控责任制。对每个廉政风险点除了明确防控措施，还要逐个明确防控责任，做到分级管理，分级负责。高级廉政风险点，由单位主要领导负责，廉政风险点属于主要领导岗位的，由上一级分管领导负责；中级廉政风险点，由单位领导负责，廉政风险点属于分管领导岗位的，由单位主要领导负责，低级廉政风险点，由各室组站主要负责人负责。

3、建立廉政风险预警机制。要建立廉政风险动态监控和定

—3— 期检查分析制度，及时向有关人员发出预警信号。运用督导、纠错、打招呼提醒等形式及时采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为。

(五)总结完善阶段(2015年11月)各岗位要认真总结工作中好的经验做法，遇到的困难和问题以及下一步工作的意见和建议，并送报中心廉政风险防控管理工作领导小组办公室。

四、组织领导

为加强对廉政风险防控管理工作的组织领导，成立东方市热带作物服务中心廉政风险防控管理工作领导小组，其组成人员如下：

组 长：*** 成 员：*** *** *** ***

五、工作要求

(一)加强学习，提高认识。开展廉政风险防控管理工作是完善惩治和预防腐败体系，从源头上防治腐败的重大举措，中心全体干部职工要加强学习，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，积极参与到廉政风险防控管理工作中，确保我中心廉政风险防控管理工作深入开展。

(二)周密部署，落实责任。中心领导干部要履行第一责任人

—4— 的责任，切实加强对各岗位的廉政风险防控管理工作，要做到亲自部署、亲自抓落实，确保廉政风险防控管理的各项工作落实到岗，责任到人。

(三)突出重点，注重实效。各岗位要紧密结合自身实际，明确各岗位的重点环节，围绕职责权限、权力运行以及涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点问题，做到廉政风险要排查准确、全面，产生的原因是分析透彻，防控措施要具体、切实可行，责任要层层落实。

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2015年**月**日

6.企业廉政风险防控管理实施方案 篇六

根据XXX集团要求，为深入推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败工作力度，推进XXX部廉政风险防控管理工作，制定本实施方案。

一、指导思想和工作目标

（一）指导思想。以科学发展观为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平，统筹推进党风廉政建设和其他经常性工作，努力打造“权力监督、风险防控，廉洁高效”的廉政风险防控体系，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境。

（二）目标要求。按照集团纪委的总体要求，结合事业部纪委要求，层层抓防控、全员查风险、全面促落实，全力保长效。要紧紧抓住“找、防、控”各个环节，查找岗位职责、业务流程、制度等各类风险点，进一步明确岗位职责，重点抓好“一岗双责”的履行，积极寻找预防岗位廉政风险的途径，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，逐步建立起以岗位为点、以流程为线、以制度为面的防控长效机制和运行监控机制，坚定不移地防止腐败行为的发生。

二、主要任务和方法步骤

此项工作从2012年8月开始到12月结束。主要任务和方法步骤如下：

（一）全面排查廉政风险（2012年8月至9月）

事业部纪委成立专门领导小组和工作小组，及时召开全事业部动员大会，研究部署廉政风险防控工作。

1、核定权力清单。根据岗位工作职责，清理、明确各个工作岗位的职责和权力，依据有关法律法规和制度，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图，明确权力运行的关键环节。

2、排查廉政风险。采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过岗位自查、综合评定、群众公议、集体研究等形式，查找岗位职责、业务流程、制度流程等方面可能存在的廉政风险，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受全体员工监督。

（1）排查岗位职责风险点。结合各岗位职责要求，围绕人权、事权、财权、审批权等重要领域、重要部位和关键环节，认真查找领导班子、关键采购人员的岗位和个人在决策、执行、监督环节中廉政风险点，重点在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、工作效能、尽职履责以及违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。

（2）排查业务流程风险点。重点在财务管理、物资采购、办事等各个环节流程是否完善、规定要求是否落实等方面进行查找。

（3）排查制度机制方面风险点。认真查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项业务工作，是否覆盖权力运行的全过程，重点在贯彻落实制度要求、执行力度和落实情况等方面进行查找。

3、评估风险等级。在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。针对不同的等级风险、防控力度和防控频率要有所侧重，高风险的防控主要领导亲自抓，分管领导具体落实；一般风险防控分管领导亲自抓，工作小组负责具体落实；低风险的部门负责人亲自抓，经办人和责任人具体落实。

（二）加强廉政风险防控管理（2012年10月至12月）

紧紧围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性的制定防控措施，规范权力运行，构建廉政风险防控长效机制。

1、制定防控措施

（1）针对岗位职责方面的廉政风险，由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，结合排查出来的廉政风险点，提出防控风险的具体措施和办法，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受员工的监督；加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止某些实权岗位存在的不正之风等。制定的防控措施由部门负责人初审后报分管领导把关，然后提交纪委领导班子集体研究认定。

（2）针对业务流程方面的廉政风险，按照廉洁、效能的原则和程序规范、效率提高、简明清晰、方便工作的要求，制定统一规范的业务流程图。

（3）针对制度流程缺失或不完善方面的廉政风险，在优化业务流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，切实加强制度建设，认真执行部门工作反馈制度，严格落实招标采购、财务、车辆、办公用品采购、办会办事、节能降耗、资产管理等各项制度，并把制度贯彻到每一个工作环节，形成层层抓落实，一级抓一级，层层有管理，层层有监督的工作局面，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制。

（4）重点针对今年履带起重机零部件处理、废旧物资招标、大宗物资采购招标、办公用品采购招标进行监督。特别是废旧物资处理过程中的流程监督，是否按照制度、价格是否合理、投标厂家资质、处理过程中是否维护公司利益最大化、是否符合报废条件等问题进行监督。

2、规范权力运行

针对党员干部日常工作生活中可能出现的各类风险，压缩办事环节，对制度执行、资金类行政权力细化环节、分权监督；细化行政权力行使的操作办法，最大限度压缩权力可调节幅度。针对不断出现的新情况、新问题，积极探索监督新举措，尤其要加强对可能发生人为干预等环节的监督检查，防止腐败行为发生。要加强纪律作风监督检查，加大问责力度。

3、构建长效机制

（1）建立健全教育长效机制。通过观看警示教育片、重大节假日宣传教育等多种形式，特别是在每月全事业部的集中学习过程中，持续加大有关廉政风险防控方面的学习，使全体员工特别是党员领导干部，自觉树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，不断强化“找不到风险就是最大的风险”、“防控就是保护”的观念，切实增强“思风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感。

（2）建立廉政风险监测机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度流程落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。

（3）严格执行预警纠错机制。及时发现存在或可能发生的廉政风险，及时发出预警信号，并综合运用督导、提醒、纠错、诫勉谈话等有效形式，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险，防止违纪违法行为的发生。

（4）建立评估修正机制。工作小组办公室以年度为周期，根据考核评估结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善防范体系，结合实际工作需要和预防腐败的新要求及时调整风险内容和防控措施。相关材料要及时归档备案，启动下一工作循环。通过考核阶段的综合评估，责令相关岗位和人员及时纠正存在问题，并进行跟踪督导。每年年底至次年初，纪委办公室领导小组要总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

三、相关要求

7.中国如何防控债务风险 篇七

根据中华人民共和国审计署公布的数据, 截至2013年6月底, 我国各级政府负有偿还责任的债务为206988.65亿元 (详见表1) 。如这一趋势延续, 那必将给我国经济带来系统性风险。

根据国家审计署的数据, 从偿债年度来看, 2012年、2013年、2014年分别有17.17%、11.37%和9.28%的地方政府性债务到期。这意味着我国将进入政府性债务偿债高峰期, 对我国政府性债务风险进行有效的防控已经成为迫在眉睫的任务。2013年12月13日的中央经济工作会议上, 我国政府第一次把债务风险防控列为全国下一年度经济工作的六项主要任务之一, 充分显示了中央对我国的政府性债务问题的重视。

(单位:亿元)

二、我国政府性债务的来源与形成

我国的政府性债务是国家经济社会发展的财政需求与各级政府财力有限之矛盾所造成的。国家要改善民生, 就要发展经济, 就需要我国各级政府完成基础性设施建设, 也要提供大量的公共产品和服务, 进而改善投资环境, 推动区域经济持续发展。但由于政府财力有限, 各级政府就会实施积极财政, 甚至举债完成投资, 且我国以GDP为政绩导向的经济增长模式也催生了各级政府举债投资的现象。

从一定意义上来说, 负债建设是国家经济建设和社会发展的必然要求, 发行国债及各种政府债券在各国具有其合理性与现实性。国债在我国还具有以下经济职能:一是调节宏观经济运行;二是弥补我国财政赤字;三是筹集建设资金、资源配置和稳定经济。国家要发展经济和改善民生, 在财政财力十分有限的情况下, 必然会借债建设基础设施, 改善工商业投资环境和国民生活环境, 从而推动经济社会发展, 这造成了我国大量政府性债务。

2008年发生的国际金融危机, 对我国的出口和经济增长造成了很大的冲击。为减轻这次国际金融危机对国内经济的冲击, 尽快帮助我国企业走出危机, 我国中央政府采取了增加政府支出的积极财政政策, 稳定经济宏观运行和发展经济。于是, 我国中央政府提出了四万亿元的积极财政刺激计划, 地方各级政府也筹借大量资金。这导致了我国各级政府、金融银行等机构负债率急速上升, 政府性债务风险不断上升。

长期以来, 地方政府财权与事权不协调也是造成我国政府性债务的主要原因之一。与我国经济快速发展不相适应的行政管理体制, 加上政府改革和机制创新的步伐相对滞后, 我国地方政府的“财权”并没有随“事权”的增大而同步增加。而地方政府过多依赖土地财政, 在土地财政供应有限的情况下, 只得靠举债融资, 形成了我国大量的地方政府债务, 债务风险也随之不断积聚。如果这种债务风险长期得不到有效解决, 有可能酿成系统性风险, 危及我国的经济安全和社会稳定。作为公共风险的化解者和承担者, 各级政府将会面临巨大风险, 美国底特律政府危机就是一个例子, 所以防控政府性债务风险是我国当前经济工作的重要任务。

三、我国当前经济工作的首要任务是防控政府性债务风险

我国政府性债务上升势头过快。有数据显示, 2007~2010年, 我国的地方政府性债务年增长率高达31.63%, 远远超过我国同期GDP的年增长率。2010年年末, 全国地方政府性债务为10.7万亿元。截至2012年年底, 我国地方政府的债务余额增长了12.94%。在这次中央经济工作会议上, 我国政府第一次把政府性债务风险的控制和化解作为2014年全国经济工作的重要任务来抓, 这是中央对我国政府性债务问题的高度重视。中央也藉此加强政府性债务管理, 予以规范和化解, 着力防范和化解政府性债务所蕴含的可能风险。正如这次中央经济工作会议所指出的那样, 要把化解和控制我国政府性债务风险作为以后全国经济工作中的重要任务, 着力防控政府性债务风险。

四、化解和防控我国政府性债务风险的对策

债务风险化解和防控需要多策并举、加强防范。债务风险防控需要完善和加强政府举债制度、健全担保机制。债务风险防控需要建立政府性债务责任追究和问责机制, 使各级政府自觉防范债务风险的恶化与扩散。

(一) 纠正GDP崇拜, 落实政府债务责任, 防控政府性债务风险

GDP政绩化刺激了各级政府领导借债投资建设的冲动, 这是我国各级政府债务规模不断快速高速增长的根源。不正确的政绩观导向加剧了我国政府性债务风险。政府性债务的积累同我国GDP政绩导向有很大的关系。要化解各级政府债务风险, 就要改变各级政府的GDP政绩考核方式, 通过综合各种政绩考核来确保经济社会健康发展, 落实政府经济责任, 防控债务风险。

这次中央经济工作会议指出, 着力防范债务风险, 要加强制度规范, 把政府性债务纳入财政预算管理, 严格规范各级政府举债程序。各省区市政府要对本地区的政府性债务负责, 明确落实各级政府主要领导责任, 把债务筹集与相关人员责任联系起来, 也要强化教育和考核, 从思想上纠正不正确的GDP政绩导向。

(二) 重新调整我国中央与地方在财权、事权上的分配, 使各级政府事权、财权相匹配

要推动我国财政体制改革, 使各级政府在事权上有财权搭配。要推进我国政府投资融资体制改革, 完善我国分税制财政体制改革, 建立多元可持续的财政资金保障机制。要允许地方政府开辟适当的、匹配的地方融资平台, 建立多元可持续的财政税收制度和投资融资制度, 增加地方政府财政保障力度, 从制度根源上化解政府性债务风险。

(三) 加快地方政府职能转变, 统一政府融资管理, 开放地方公债市场, 建立政府性债务风险预警机制, 及时化解和防控政府性债务风险

加快我国政府职能转变, 减少各级政府对我国微观经济、社会微观事务的过多干预, 充分发挥产权的激励和市场的调节作用, 强化利益主体的风险自我约束, 避免不良债务的形成。凡是政府投资范围内的项目, 都应组织专家进行投资与收益分析, 确保各个项目的融资、投资建立在科学、可行的基础上, 防范政府性债务风险。对具有可见经济效益的收益性投资项目, 应坚持“谁借谁还”的融资投资原则, 用项目的收益偿还项目投资的债务。

总之, 着力防控债务风险, 要把化解和控制政府性债务风险作为经济工作的重要任务。着力防控债务风险, 要把长期制度建设和短期应对措施结合起来。着力防控债务风险, 必须加强制度规范, 严格各级政府的举债程序, 把政府性债务纳入各级财政预算管理。着力防控债务风险, 要强化教育和考核, 从思想上纠正以GDP为导向的政绩观, 更加注重发展质量、发展方式和发展后劲。只有这样, 才能有效地化解和防控我国政府性债务风险, 确保我国经济的增长和社会的稳定。

摘要：在2013年12月13日召开的中央经济工作会议上, 我国第一次把债务风险防控列为下一年度全国经济工作的首要任务。债务风险防控就是要化解和控制政府性债务, 严格规范各级政府举债程序, 把政府性债务纳入各级财政预算管理;就是要明确政府责任, 各级政府要对本级政府的债务负责, 更要从思想上纠正不正确的GDP政绩导向。

关键词：政府性债务风险,形成原因,债务风险防控

参考文献

8.财政系统性风险防控 篇八

政府公共责任范畴不断扩大，财政职能范围面临全新的管理任务压力。主要体现在三个方面。一是财政与部门在资金监管上的职责划分。二是财政权力行使的制度化约束。三是财政的内部管理风险防控。

多年来，围绕预算改革、国库集中支付、投资评审、政府采购、国有资产管理等领域，晋江财政持续探索实践，进行了一系列重大改革，财政管理不断趋于规范化和科学化，依法理财水平全面提高。2012年4月，晋江市财政局被财政部确认为依法行政依法理财示范创建工作全国9个试点单位之一。

全面规范的预算管理是防范基础

严格的预算管理是法治财政的重要标志和基础。改革开放以来，我国财政预算管理改革取得了突破性进展，逐步解决了预算内外资金“两张皮”、“一年一编”等问题，但从政府预算的实践来看，与先进发达国家相比仍有较大差距。再者，预算公开成为社会关注焦点，如不加紧完善预算管理，为预算公开做好基础工作，财政部门将会在不可逆转的预算公开趋势中变得相当被动。

首先，实现预算编制全覆盖是预算管理改革的首要任务。提高预算编制覆盖面，既是全面反映政府收支活动和资金去向的客观需要，又是今后编制中长期预算计划和完善政府决策机制的基础。2002年开始部门预算改革至今，晋江财政已实现顺利过渡，做到定员定额标准编制基本支出预算、预算内外资金捆绑使用、一个部门一本预算。但晋江财政并不局限于部门经费预算改革，随着城市建设全方位推进，政府投资规模和体量迅速扩张，晋江财政将建设项目投资计划、建设计划、工程进度和资金需求情况等纳入，编制工程项目预算。在有限的财政预算资金无法满足城市建设需求，土地出让收入、政府性债务资金弥补建设资金缺口的背景下，晋江财政又编制覆盖所有政府收入来源的政府综合财务收支计划，实现综合财务统筹管理及有效利用，实现了“从报表简单汇总到项目精细论证”、“从单一预算内资金到覆盖预算内外资金全口径”、“从行政经费管理为主到加强重点项目计划管理为主”的三个转变，并着手探索国有资本经营预算与社会保障预算试编工作。

其次，建立定额标准体系是提高预算编制科学性的必要手段。根据单位承担的职权和专项工作的不同，认真进行基本支出分析调研，制定出科学、合理、符合实际的公用经费定额标准，建立项目支出定额标准体系，避免预算编制随意性与人为操作弹性空间。

再次，主动对接部门是提高预算执行效率的重要途径。坚持走出门编预算，主动对接部门，靠前指导编制预算计划。重点加强财政投融资建设项目计划，与交通、水利、市政、教育、卫生等主管部门反复沟通，对全市在建、续建项目逐一进行调研论证，了解掌握政府建设项目建设计划、工程进度和资金需求情况，认真测算资金需求，根据轻重缓急和资金可能，经详细排序论证编列，加强预算执行进度和用款计划管理，探索建立结转结余资金定期清理机制，避免资金沉淀，提高资金使用效益。

再者，完善资金申报拨付程序是强化预算执行约束力的有效措施。出台《关于进一步规范财政资金支出管理的通知》，规范人员经费编列、定额公用经费、经常性项目、专项项目、基本建设项目等部门预算申报、审批和拨付程序，强调部门根据项目计划和开展情况，填报项目开支明细，报市政府批准后按项目进度下达拨付。按照“先有预算、后有支出”的原则，严控超预算或者无预算安排支出，基本做到年初框定预算，年中不再办理追加。

合理界定财政职责范围是防范前提

依法行政的首要前提是职权和责任的准确划分，只有正确厘清财政职责边界，尤其是理顺财政与其他部门的管理职责划分，才能达到“简政放权、有效财政、规避风险”的目的。在预算计划管理方面，要强化财政部门在政府全口径预算资金使用的权力，对全部政府性收入实行统一、完整、全面、规范的预决算管理，对资金使用全过程实行全方位监管，提高资金使用效益。但在项目确定和具体管理方面，则要强化部门主体责任，不能把财政对资金的预算、调节、配置理解成对其它公共事务的协调、控制，超越财政的权限。如果部门违反规定用途使用财政资金，应承担相应责任。

为理顺财政与其他部门职责划分，晋江财政以全国财政系统依法行政依法理财示范点创建为契机，先后推行公务用车专项治理、城建项目征迁工作经费和资产管理等规范管理制度，明确财务规范，2013年以来又陆续出台制定相关制度：一是公务费用开支管理制度，进一步规范公务接待费、差旅费、会议费、工作餐等公务费用开支限额标准及报销流程。升级财政国库支付软件，实现对各单位的“三公”经费支出项目逐月自动同比或环比分析，对“三公”经费支出较大或增长明显的单位及时提出预警。二是会计核算工作规范，强化部门预算支出主体责任，进一步明确财政审核内容，强调会计审核工作坚持预算管理体制和部门预算编制程序、单位资金使用权和审批权、会计主体的法律责任“三个不变”原则。三是完善财政投资项目评审工程结算评审机制，进一步强化业主主体管理责任、中介机构职责和事后监督，工程结算由业主单位自行委托中介机构评审，审核结论作为财政拨款的依据。四是规范专项资金申报拨付流程，明确各业务主管部门主体管理责任，受理、审核专项资金项目，对审核资料完整性和数据准确性负责，出具项目申报安排初步意见，跟踪监督专项资金补助项目。

四大监管平台是防范载体

在日常的事务管理中，财政部门不直接控制资金使用，而是通过国库集中支付、财政投资项目评审、政府采购、国有资产等财政资金资产监管平台，确保财务管理制度的落实，减少资金分配自由裁量权，建立资金运行安全网，充分发挥源头防范作用，资金使用方案更加完整，绩效目标更加明确，资金分配的公信力大大提升。

国库集中支付平台建立国库集中收付、会计集中核算并轨运行制度，把财政监督延伸到单位用款的最前端，集中盘活了沉淀分散在各单位的大量闲置资金。财政投资项目评审平台从2007年7月成立之初截止至2013年，共审核建设项目2807个，核减28.00亿元，核减率8.13%，有效遏制工程预算高估、资金损失浪费现象。政府采购平台将全市行政机关、事业单位和团体组织使用财政性资金采购货物、工程和服务纳入管理范围，推广应用电子化政府采购系统，创新办公用品批量集中采购、网上竞价采购等模式，自实行政府采购制度以来截止到2013年，政府采购节约资金2.76亿元，节约率8.33%，提高财政资金使用效益。在全省率先启动建立国有资产管理信息系统，建立全市统一的行政事业单位资产动态管理数据库，实现从资产入口、使用到出口各环节的全程管理；开发全市公有住房管理信息系统，及时掌握公有住房建设数量、规模和分配情况，依托该系统成功拍卖盘活1395套（间）城建项目安置剩余房产，回笼资金7.27亿元。

健全的内控制度是防范支撑

建立健全的内部风险防控体系是确保公共财政高效运行、化解违纪风险的有效手段。首先，以实行内部分权制衡工作机制为切入点。通过系统流程设计、岗位设置和岗位授权，实行由预算科、事业科和业务科室编制预算、预算科下达指标、国库科按进度编审用款计划、会计核算中心集中核算并拨付款项、监察室定期稽查银行账户情况的财政监督制衡工作机制，实现岗位间的互相牵制、互相监督，确保资金分配、拨付、监管环节相互独立，最大程度地维护资金安全。

其次，以建立风险防范体系为着力点。制定《行政自由裁量权细化、量化工作方案》，对涉及财政部门的128项行政处罚、2项行政许可、1项行政强制、2项行政确认进行全面梳理和规范，明确裁量幅度和处罚标准，缩小自由裁量弹性空间。对14个科室2个下属单位针对162项职权进行全面梳理，制定工作流程图，排查68个廉政风险点，制定78条具体防控措施，建立防范思想道德风险、制度风险、岗位风险并重的风险防范体系。

再者，以财政信息公开为立足点。依托财政局网站、政务公开栏等平台，将财政动态、办事流程、政策法规等向服务对象公布，财政收支数据、预决算报告、政府采购以及农资综合补贴、石油价格补贴等惠农惠民补贴发放情况主动向社会公开，向人大《财政预算报告》细化到100万元以上资金具体用途以及各部门重要专项事务支出。聘请30位监督员，定期召开廉政监督员、单位报账会计等服务对象座谈会，主动接受人大、政协和社会监督。

9.风险防控实施方案 篇九

为加强我校党风廉政建设和反腐败工作，着力营造风清气正的教育发展环境，根据中纪委《加强廉政风险防控工作的意见》要求以及《泽普县教育系统廉政风险防控工作实施方案》的通知，结合我校实际，特制订本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕教育中心工作，以加强学校廉政风险防控、构建惩防体系为目标，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，通过进一步界定权力范围，优化权力流程，排查廉政风险，完善监督措施，构建教育在前、防范在前、监督在前的廉政风险防控机制，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，提升广大教师全面履职能力，构建和谐、健康的教育发展环境，营造风清气正的良好环境，促进我校廉政风险防控及各项工作的顺利开展。

二、目标任务

在学校全面开展廉政风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制。通过推进廉政风险防范管理工作，切实提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，建立完善校领导和工作人员廉政风险预警防控管理体系和长效机制。最终实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，使预防腐败工作取得新的成效。

三、实施范围和对象

学校领导、各科室干部以及全体党员、教职员工.四、组织机构

为确保防控工作取得实效，特成立廉政风险防控工作领导小组，具体如下：

组长：何春雷（学校党支部书记、副校长）副组长：艾尔肯·艾买提（学校党支部副书记、校长）

成员：杨作明（学校党支部宣传委员、德育副校长）

努尔尼沙（副校长、学校工会主席）

阿不都热西提（学校党支部纪检委员、教导主任）

吾斯曼江（学校党支部组织委员、政教主任）

下设办公室

主任：阿不都热西提

成员：阿不都卡德尔买买提明陈桂良

五、工作安排

我校廉政风险防控工作自2012年8月启动，到2012年12月完成第一循环周期工作。具体包括以下五个阶段：

（一）宣传发动阶段（2012年7月17日--7月31日）

学校成立廉政风险防控领导小组，指导全校廉政风险防控工作的全面开展。通过召开全校动员大会、中层干部会，宣传廉政风险防控工作的重要性和紧迫性，通过开设专栏、设置廉政标语、开展廉政警示教育、中心组学习等形式，积极营造良好的氛围，使广大教职工充分认识开展廉政风险防控工作的必要性和紧迫性。

（二）查找风险阶段（2012年8月1日—8月10日）

1、清权确权，编制职权目录。按照“职权法定、权责一致”的要求，根据岗位职责对学校所有权力事项进行全面清理，逐项确认，摸清权力底数，明确权力边界，明确职权名称、内容、办理主体和制度依据，并编制《学校廉政风险职权目录》。

2、规范权力，绘制流程图。按照“程序法定、流程简便”的要求，优化权力运行流程，明确办理主体、条件、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需要提交的全部材料，绘制“权力运行流程图”。

3、全员参与，排查廉政“风险点”。学校将突出从领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”入手，采取自上而下和自下而上相

结合的方式，从岗位职责、业务流程、制度机制等方面，逐一排查廉政“风险点”。并认真填写《学校廉政风险点排查登记表》。

（1）查找岗位风险。学校各级领导、各处室人员要对照所履行的职权，通过自己找、群众帮、同事点、领导提、集体定等方式，认真分析并查找出本岗位在履行职权时存在的廉政“风险点”，重点要查找在重大事项的决定和人、财、物的管理使用等方面存在的廉政风险。

（2）业务流程风险。针对各处室的业务流程进行精细化分析和固化，排除如分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等因素造成的权力运行过程中存在的潜在风险。

（3）规章制度风险。进一步建立健全各项规章制度，加强制度执行力度。消除因制度有漏洞或相互矛盾，贯彻制度不到位，制度规定随意变通，权力运行缺乏有效监督等问题造成的潜在风险。

（4）科学分析，评定风险等级。

依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使频率、腐败现象发生的概率以及危害程度等内容，将风险等级评定为“高、中、低”三个等次。

（三）制定措施阶段（2012年8月11日—8月14日）

学校将围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性的修改完善、建立制定各类具体防控措施和机制。

（1）制定防控措施。学校各科室围绕岗位职责、业务流程、制度机制研究制定防控措施，制作《学校岗位权力行使风险防控一览表》；个人针对风险点，制定具体的防范措施，填写《个人廉政风险排查和自我防范承诺书》。

（2）健全防控制度。健全重点岗位干部交流制度，对权利相对集中、风险等级较高岗位的干部实行定期轮岗交流制度，完善干部任职回避制度和离任审计制度。

（3）建立廉政风险预警系统。根据风险点的岗位和处室的最高级别

风险，制作廉政风险警示牌上墙，时刻提醒存在风险点的岗位工作人员和科室负责人防范廉政风险，并接受群众监督。

（4）建立廉政风险分级管理机制

根据廉政风险的不同等级，实行分级负责。对廉政风险等级高的权力项目，在科室负责人和分管领导直接管理的基础上，由校长负责；对廉政风险等级中等的权力项目，在科室负责人直接管理的基础上，由分管领导负责；对廉政风险等级较低的权力项目，由科室负责人直接管理和负责。

（四）监控执行阶段（2012年8月15日—8月31日）

（1）公示廉政风险。学校将《学校廉政风险防控职权目录》、《学校廉政风险点排查登记表》、《学校岗位权力行使风险防控一览表》，连同权力运行流程图，经校党支部会议审核后，报教育局廉政风险防控工作指导协调小组办公室备案。经备案的职权目录、廉政风险点、风险等级和防范措施，通过学校公告栏进行公开公示，接受群众监督。

（2）实施预警处置。学校通过设置举报电话、信箱（含电子信箱）、干部考核等渠道，全面收集廉政风险信息，定期进行研判评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题向有关处室和个人发出廉政风险预警，及时有效化解风险。

（3）强化督查指导。学校廉政风险防控领导小组要不定期对风险防控各项措施的落实情况进行督查指导。确保廉政风险防控扎实推进、取得实效、避免和克服形式主义。

（五）总结提高阶段（2012年9月1日—9月10日）

学校廉政风险防控领导小组对廉政防控工作进行回顾总结，通过自查自纠、专项检查、重点抽查、考核等方法，对廉政风险防控的落实情况进行评价，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，总结防控经验，对好的做法进行推广，不断提升工作水平，以推动学校各项工作的顺利开展。

六、工作要求

（1）加强领导，明确责任。推进廉政风险防控工作是从源头上预防腐败的一项重要举措。学校廉政风险防控领导小组要加强对具体工作的研究、探索和领导，认真组织实施各阶段的工作。通过宣传教育、检查排查风险点、制定和落实防控措施，积极推进我校廉政风险防控机制的构建工作。

（2）领导带头，以身作则。校长要认真履行党风廉政建设第一责任人的职责，做到亲自抓、负总责，充分发挥表率作用，带头参加学习教育活动，带头查找岗位廉政风险点，带头制定防控措施，带头落实防控责任，带头做好廉政承诺。学校领导班子和各主要处室负责人要严格按照党风廉政建设责任书的要求，切实履行“一岗双责”的责任，抓好自身和分管部门的廉政风险防控工作。校领导班子成员按照“谁主管、谁负责”的原则设置廉政风险防控联系点。

（3）突出重点，统筹推进。开展廉政风险防控的重点是突出抓好领导班子和中层干部、关键岗位和重点人员的防控，要客观准确地查找出存在或潜在的廉政风险，制定有效的防控措施。同时要做到整体推进与重点突破相结合，贯彻党风廉政建设和预防腐败体系建设相结合，坚持以重点带全面，以关键环节促整体，在查找廉政风险内容、规范工作流程、完善防控措施上下功夫。努力把廉政风险防控建设融入学校工作的全过程，使预防腐败的责任落实到每一个岗位，促进廉政风险防控机制建设的有效开展。

10.风险防控实施方案 篇十

推进廉洁风险防控机制建设是加强党风廉政建设，拓展源头治腐的重要举措，是构建惩防腐败体系、推动制度和机制创新的一项重要任务，对于加强我院重点领域、重要岗位、关键环节权力运行的监督和管理，关心和爱护干部，减少违法违纪行为的发生，促进医院的发展具有重要意义。按照《山西省卫生厅印发<关于加强全省公立医院廉洁风险防控工作的实施意见>的通知》(晋卫„2012‟29号)精神，为推进我院廉洁风险防控管理工作，特制定实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”和“在健全长效机制上下功夫”的要求，紧紧围绕医院“1513”工作中心，服务于建设“西山人的医院”的目标，从源头上防治腐败，以岗位廉洁风险防控为载体，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以制约监督为手段，以现代信息技术为支撑，着力构建医院权力运行风险明确、监控有力、预警及时、处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，积极构建用制度管权、管事、管人的新机制，不断提高惩防体系建设科学化水平，为医院跨越发展提供有力保证。

二、工作原则

---坚持围绕中心、服务大局。紧密结合党的思想建设、组织建设、作风建设和制度建设，根据新的时代条件和面临的新形势新任务，把反腐倡廉建设贯穿于医院改革发展全过程，体现在党的建设各个方面，既发挥服务和促进作用，又推动惩治和预防腐败体系逐步完善。

---坚持改革创新、抓住重点。以改革创新的精神状态、思想作风和工作方法，抓住腐败现象易发多发的重要领域和关键环节，以领导干部为重点，以规范和制约权力为核心，准确把握新形势下反腐倡廉建设的特点和规律，总结新经验、研究新情况，创新工作思路，完善工作机制，破解工作难题，使惩防体系建设更加适应医院改革发展的要求，更加富有实际成效。

---坚持惩防并举、重在建设。以建设性的思路、举措和方法推进反腐倡廉建设，使惩治与预防、教育与监督、深化体制改革与完善法规制度有机结合，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，做到惩治和预防工作协调推进，形成有利于惩防体系建设的思想观念、文化氛围、体制条件、法制保证。

---坚持统筹推进、综合治理。把教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、改革的推动力、纠风的矫正力、惩治的威慑力结合起来，把惩治和预防腐败的阶段性任务与战略性目标结合起来，立足当前，着眼长远，整合各方面的资源和力量，增强惩治和预防腐败体系建设的科学性、系统性、前瞻性。

三、工作范围

廉洁风险防控机制建设工作范围包括全院各科室和职工。

四、工作步骤及内容

（一）开展廉洁风险教育，营造防控氛围 召开动员大会，传达省纪委监察厅和省厅关于开展廉洁风险防控的有关要求，结合医院工作实际，建立组织领导机构和专门的工作机构，科学制定实施方案。以科室为单位，组织全体干部职工学习山西省卫生厅《关于加强全省公立医院说法风险防控工作的实施意见》和《职工医院廉洁风险防控体系建设实施方案》，广泛开展有针对性的岗位廉洁风险教育，深入开展人生观、价值观、权力观和职业精神、职业道德、法制纪律教育，统一思想，深化认识，切实增强做好岗位廉洁风险防控管理工作的自觉性、责任感。开展廉洁风险教育，营造防控氛围。

（二）全面清权确权，编制职权目录

将医院内部权力分为具有行政特点的职务权力和具有行业特点的职业权力两大类，职务权力以决策权、基建权、人事权、财务权、采购权为重点，职业权力以临床诊疗、临床用药、医用耗材、医用试剂、大型医疗设备检查、医疗收费为重点。医院各科室按照“权责一致”的要求，对照法律法规、制度规定、岗位职责，对各自岗位行使的所有职权进行清理，填写《医院职务职业权力申报表》，经医院廉洁风险防控机制建设工作领导小组会议集体研究审定后统一编制《职权目录》并对内公开，逐项明确职权的名称、类别、行使主体、行使依据等，针对每一项权力，优化运行程序，绘制权力运行流程图，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式,把权力行使责任落实到科室和岗位，避免归属不清、职能交叉等问题。未经审定的职权，坚决禁止行使。

（三）查找廉洁风险，评定风险等级

1、排查廉洁风险，建立风险目录。按照每项职权行使都存在廉洁风险的认识，围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，从岗位职责、权力行使、制度机制、思想道德等方面，全面查找和确定《职权目录》中的每个职权在运行过程中可能存在的廉洁风险。

（1）排查岗位风险点。按照全员参与的要求，组织全院医务人员对照以往职责、执行制度的情况，认真分析查找个人在岗位职责方面，由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责、失职渎职、以权谋私等风险点；在思想道德方面，由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。干部职工认真填写《个人廉洁风险点和自我防控登记表》，为整体推进廉洁风险防控机制建设打下良好基础。

（2）排查科室风险点。以科室为单位，围绕科室工作职责，针对人、财、物管理和诊疗、用药、检查、收费等情况，查找因工作标准和程序不规范、不透明、不落实、工作制度机制缺失或不完善可能造成的违反程序、处事不公正以及失职、渎职、以权谋私等风险点，填写《科室岗位廉政从业风险排查防控登记表》。

（3）排查单位风险点。结合医院工作实际，重点查找：在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式；在权力行使方面，由于权力过于集中、运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和决策失误的风险；在制度机制方面，由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。由医院纪委对个人、科室、单位查找的廉洁风险点汇总，进行综合分析和研判，建立廉洁风险目录。

2、组织公示

邀请服务对象和特邀监督员对廉洁风险目录开展评议，并在医院内部公开栏上组织公示，征求意见，充分发挥群众监督作用，及时查漏补缺，确保个人和科室岗位廉洁风险点排查准确，实事求是，防止避重就轻、避实就虚等情况发生。

3、开展风险等级评估。医院纪委依据群众意见进一步充实个人、科室、单位风险点查找情况，在找准查深廉洁风险的基础上，依据廉洁风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率等内容，按照“高（A）、中（B）、低（C）”三个等级评定廉洁风险点。A级风险点为整个单位风险点，以及有行政审批权、执法权、资金管理权和人事任免权的重要科室、重要岗位风险点；B级风险点为具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务职能的科室和岗位风险点；C级风险点为除A、B级以外的其它风险点。

（四）制定防控措施，规范权力运行

围绕查找的廉洁风险点和确定的风险等级，依据法律法规、政策规定、廉洁从业要求、工作责任、工作权限、工作标准，有针对性地制定防控措施，有效化解廉洁风险。

属于权力行使方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、警示教育、廉洁从业讲座等形式，加强廉洁风险教育，切实增强权力行使者的风险意识，提高廉洁从业的自觉性。

在职务权力廉洁风险防控方面，注重权力运行程序科学合理，权力行使过程公开透明，风险防控措施得力有效。在药械采购方面开展供应商诚信度管理，建立诚信准入、诚信承诺、诚信评估调查和不良记录等制度，建立供应商公开透明监控系统，有效防止商业贿赂。在执业权力廉洁风险防控方面，充分利用医德考评院外评价、医德查房、出院患者随访、行业作风评议等手段，通过患者和服务对象的知情评价，不断促进医疗服务行为的规范。逐步建立第三方评价机制，进一步改进患者满意度调查的方法、内容、范围，建设和完善评价平台，健全评价制度，主动接受患者监督，促进医患和谐。围绕重大决策、重大干部任免、重大项目安排和大额资金的使用，健全党政议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容，完善决策“三重一大”事项的风险防控措施。重大、复杂、敏感的事项实行集体决策；细化自由裁量权，建立相应的制约机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

（五）建立防控平台，强化权力运行监控

建立医院权力廉洁风险防控信息平台，所有廉洁风险防控措施统一以流程图或表格形式，在一定范围内予以公开，接受各方面的监督。通过《医院信息》、公开栏等途径，公开内部权力行使情况、主要廉洁风险及防控措施；特别是对干部选拔任用、行政支出预决算、财务报销、专项和科研经费的管理使用、药械采购、工程建设、资产管理等单位内部各类事项，要加大公开力度，切实加强内部廉洁风险防控。对不同风险等级的权力实行分级管理、分级负责、分级监控、责任到人。对“高”“中”风险权力重点管理，将权力运行过程中一些易公示、可核查的具体环节、要点、指标作为“内控点”，随权力行使过程动态公开，决策环节实行起点监控，执行环节实行过程监控，完结环节实行结果监控；对“低”风险等级权力，充分发挥科室、岗位人员作用，实施常规监控、自我监控。

（六）构建长效机制，强化监督检查

1、健全宣传教育机制。组织学习《廉政准则》《党章》读本，把风险教育纳入科室学习的重要内容。继续实施廉政教育“十个一”工程，引导和促使广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，进一步增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、完善风险监测机制。要完善内部监控机制，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全内部检查考核制度。要完善外部监控机制，通过设立廉洁风险举报箱、公开监督举报电话、开设网上投拆举报信箱以及案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程的动态监测，及时发现和解决问题。

3、健全预警纠错机制。通过廉洁风险监测机制，对已发现的廉洁风险，及时向有关科室或岗位个人发出预警信号，采取廉政谈话、风险提示、信访谈话、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险，避免廉洁风险演化为腐败行为。

4、实行岗位廉洁承诺。廉洁风险达到二级以上的从业人员，应当签订《岗位廉洁承诺书》，并在一定范围内公开。遵守《岗位廉洁承诺书》的情况作为考核和任职考察的重要依据。不信守《岗位廉洁承诺书》的，考核不得评为优秀，不得提拔使用。纪检监察部门要对遵守《岗位廉洁承诺书》的情况进行监督监察，对群众反映的不信守《岗位廉洁承诺书》的行为组织核实了解。

5、实施“廉洁体检”。以《党章》、《廉政准则》等党纪法规为依据，以“预防为主，注重免疫，防范未然”为原则，把全院共产党员、中层以上干部和具有中级以上职称的医护人员列为“廉洁体检”对象，把医务人员的实际廉洁从业状况作为“体检”的重点内容。通过个人自查自检、民主评议互检、和“望、闻、问、切”综合检测，向每位“体检”对象公示告知在廉洁从业方面存在的问题，提出整改建议，建立个人档案，并与奖惩挂钩。

6、健全评估修正机制。以为时间单位，全面总结廉洁风险防控管理工作，对照考核标准，通过自查自纠、社会评议、专项检查、重点抽查、考核等方法，对廉洁风险防控管理落实情况进行评价，并根据考核评价结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容。

7、实施动态管理机制。结合医药卫生体制改革、公立医院改革以及新形势下对公立医院反腐倡廉建设的新要求，根据法律法规和制度的调整，上级主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善医院廉洁风险内容、等级和防控措施，加强对廉洁风险的动态监控。

五、工作要求

（一）加强领导，落实责任。按照谁主管、谁负责，一级抓一级，层层抓落实的原则，建立党政主要领导负总责，其他班子成员分工负责，纪检监察部门组织协调，其他各部门各负其责，广大医务人员和群众积极参与的领导体制和工作机制。院领导班子成员作为各自分管范围的党风廉政建设第一责任人，要带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控，各党支部书记要认真履行支部党风廉政建设第一责任人职责，对本支部的廉洁风险防控工作亲自抓、负总责。

为确保我院廉洁风险防控机制建设工作有序开展、取得实效，成立医院廉洁风险防控机制建设工作领导小组，成员如下：

组 长： 副组长： 成 员：

领导组下设办公室，设在纪委监察科，负责“廉洁风险排查防控工作”的日常事务。

办公室主任： 成 员：

（二）突出重点，搞好结合。廉洁风险排查防控过程是各岗位干部、职工自我教育、自我监督的过程，加强廉洁风险防范管理，要紧密结合各科室干部职工队伍思想和工作实际，切实找准各个岗位的风险点，实行全面防范。在开展工作时，还要与推进医院惩防腐败体系建设，推进党务、院务公开，推进机关作风建设等工作相结合，做到与这些工作一起研究，一起拟制方案，一起部署，一起检查，一起考核。要把党务公开的原则、标准、要求运用到廉洁风险排查防控管理工作之中，以党务公开带动岗位廉洁风险排查防控管理工作，并对排查防控情况适时公开。

（三）注重检查，务求实效。紧密结合自身工作实际，细化检查验收考核内容及量化标准，综合运用检查考核结果，把廉洁风险防控考核与工作目标考核、考核、医师定期考核、医德考评等相结合，与干部职工业绩评定、奖励惩处、选拔任用、评先评优、绩效考核等相挂钩。