建设工程档案验收报告

2025-03-21

建设工程档案验收报告（精选10篇）

1.建设工程档案验收报告篇一

工程档案专业验收报告

一、峻森商住小区（一期）施工总承包（第3标段）工程概况

1、参与单位

建设单位：广州峻森投资有限公司设计单位：广州市设计院

监理单位：广州市广州工程建设监理有限公司施工单位：广东省建筑工程集团有限公司

2、工程概况

峻森商住小区（一期）施工总承包（第3标段）工程位于广州市萝岗区中心区北部KXC-P6-1地块，其中住宅（自编号C11~C16）及住宅（自编号J-13地下室）6幢地上18层，1幢地下2层，总建筑面积为77645.9m2，学校（自编号G5幼儿园）1幢地上3层，总建筑面积为3885.8m2，商业（自编号G4）1幢地上1层，地下1层，总建筑面积为191.8 m2，本工程按7度抗震烈度设防，结构体系为钢筋混凝土框架结构；基础为Ø500预应力混凝土管桩。

室内装饰材料主要为油漆等。

二、工程档案形成、积累、整理、归档情况

本项目自2007年4月7日广东省国土资源厅同意批复；建设项目环境影响登记（穗开环建影字[2009]29号）在2009年6月4日经广州开发区建设和环境管理局审批；项目在2008年11月17日经广州市国土资源和房屋管理局批复（穗国地出合440116-2008-000077号），并于2009年5月13日发广东省投资项目登记备案证（***）。广州开发区规划局2010年3月12日签发建设用地规划许可证（穗开规地字[2010] 8号）； 2012年12月8日经广州开发区规划局签发建设工程规划许可证（穗开规建字[2012]第285号），2012年12月6日签发报建审核意见书，2013年7月25日经广州开发区规划局签发建设工程规划许可证（穗开规建字[2013]第128号），2013年7月25日签发报建审核意见书，2013年9月18日经广州开发区规划局签发建设工程规划许可证（穗开规建字[2013]第190号），2013年9月18日签发报建审核意见书。

2013年12月16日经广州经济技术开发区规划建设管理局办理建筑工程施工许可证（穗开建施[2013]第194号）开工；2013年10月31日在广州开发区建设工程质量安全监督站办理建设工程质量安全监督登记表（（K201311）第（0180）号）。

2013年10月15日桩基础开工后，我司组建了工程部，并成立了资料组，委派有经验的专业人员担任组长，负责与监理公司协作并一同督促施工单位对工程资料的形成过程，做到了“资料真实、及时、完整”要求。这主要体现在于以下几点：

1、严格监督工程建材、构配件材料进场资料的质量控制

对工程材料的进场或构件，如钢筋、水泥、砂、电线电缆、防水等建材，严格要求施工单位按规定填写材料进场明细表，出厂合格证书，得到监理公司审核后，方由建设、监理、施工三方进行见证取样，由监理公司见证送检，形成资料后并及时完成签名和盖章手续。

2、对模板工程、钢筋工程、混凝土工程和水电安装各分项工程的施工记录、隐蔽、质量验收检验批，要求按施工当开日期，经实物验收符合规范要求后，方进行资料的签证手续（即施工单位每完成一个分项工程，必须先向监理公司提交分项工程报验申请表、附隐蔽和施工记录资料，通过三方现场验收后方确认分项工程资料的验收完成）。

3、分部工程资料的控制

桩基础、地基与基础、主体结构、水电安装等各分部工程施工完成后，施工单位按《广州市建设工程档案编制指南》档案要求编制资料，由监理公司审核，符合要求后方可向建设单位申请验收，我方确认后方进行分部工程及资料的验收。

三、竣工图的编制情况及质量

1、本工程施工中基本按原图施工，少部分的设计变更、图纸会审变更内容在竣工图编制过程中已按要求在图纸上修改。竣工图编制由施工单位项目技术负责编制。

2、该竣工图由监理公司项目总监理工程师最后审核。

四、工程档案汇总情况

1、工程竣工后，施工单位按《广州市建设工程档案编制指南》进行工程资料的编制，经监理单位总监理工程师和我司的现场代表审核同意，本工程资料共为204卷。其中文字资料152卷，图纸竣工图52卷。

五、档案存在问题及解决措施

1、本工程资料基本完整，内容较为齐全，反映了工程建设情况的真实性。

2、我司今后将积极地严格要求资料形成过程的质量，贯彻有关文件精神，进一步加强并走向资料的电子文档化。

广州峻森投资有限公司

2016年 5 月23日

2.建设工程档案验收报告篇二

验收组以实地检查建昌县档案馆、碱厂乡政府、东大杖子村和康龙养猪合作社等单位档案工作为重点, 配合听取汇报和查阅佐证材料、观看新农村建设档案工作专题片《勇争潮头, 兰台风流》等方式, 对建昌县新农村建设档案工作进行了全面细致的检查。

验收组认为, 建昌县委、县政府高度重视社会主义新农村建设档案工作, 为示范县创建工作提供了有力保障;档案部门主动作为, 扎实做好创建工作;相关部门协调配合, 共同推进农业农村档案工作;乡 (镇) 、村强化基础业务建设, 全面提高档案管理水平。经验收组综合评议, 建昌县社会主义新农村建设档案工作达到了《社会主义新农村建设档案工作示范县验收标准》的要求, 同意通过建昌县创建全国社会主义新农村建设档案工作示范县验收。

验收组希望建昌县委、县政府继续加强对新农村建设档案工作的领导, 继续加大对档案工作的投入力度;加强档案安全体系建设, 全面提升档案安全保障能力;认真总结建昌县创建社会主义新农村建设档案工作示范县先进经验, 为欠发达地区开展社会主义新农村建设档案工作提供借鉴;整合农村档案信息资源, 积极探索农村档案信息共享的模式和途径, 建立起农业农村档案工作发展的长效机制, 为建昌县经济社会发展和社会主义新农村建设作出更大的贡献。

3.建设工程档案验收报告篇三

关键词：档案管理竣工备案分级管理

一、博乐市建设项目工程竣工验收备案以及备案档案管理现状

博乐市从2001年对建设项目竣工工程进行竣工验收备案以来，已经有近千项工程在博乐市城建档案馆备案，其备案档案由博乐市城建档案馆备案室进行管理。大部分档案资料可以做到资料齐全入档但是还有很多备案文件材料不全，主要是分散在建设单位、施工单位、监理单位、设计单位和勘察等单位资料员手中；或因记录不详以及无记录，使得备案资料达不到规定要求。对于这些问题如果不给以足够的重视与管理，将会严重影响建筑工程竣工验收备案档案的完整性，我们应当对这些问题给予探讨和解决。

二、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的原则

建设项目工程竣工验收备案档案是国家城市建设档案工作的一个组成部分，应当认真贯彻这一基本原则。依据国家有关规定结合博乐市城市建设项目竣工工程备案工作的实际，博乐市城建档案馆对于建设项目竣工备案档案的管理原则可作以下表述：分级管理工程竣工备案档案，维护工程竣工备案档案的完整、准确、系统、安全，实现工程竣工备案档案的有效利用。

三、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的必要性和重要性

目前，博乐市在建工程量呈直线上升趋势，每年工程竣工数量剧增，在量多、面广、工程遍及博乐市全方位的情况下，加强质量监督档案室和建设开发单位档案室的管理十分重要。

一是要建设项目竣工工程档案能够按时完整移交档案馆必须得到质量监督部门的全力配合协助，特别是质检档案室的配合；二是建设（开发）单位在从事工程建设活动中，开工前要依法领取建筑工程施工许可证，这是政府对工程项目开工条件是否符合《建筑法》规定的审查认可，竣工后要依法领取使用许可证，这是政府对竣工工程质量的审查认可，其表现形式为工程竣工验收备案制度。那些未经备案的工程或不合格不能备案的工程，都不得投入使用。政府对建筑工程使用许可的审查，并通过下达质量整改书、质量遗留问题处理意见等方法整改质量隐患，杜绝不合格工程流向社会，确保工程质量安全。三是质量监督部门和建设单位在工程建设中的原始文件材料，都是建设项目工程竣工备案的依据，所以加强这两个级别档案室的档案管理，对在建工程和质监管理过程中形成的文件材料进行收集，形成完整、准确的建设项目工程竣工验收备案文件材料，为将来工程质量问题及维修做好充足的准备。

四、建设项目工程竣工验收备案档案实行分级管理的内容和形式

（一）备案文件材料收集和內容要求。主要是由建设单位将在建设施工活动中和依法接受工程质量监督管理中形成的博乐市建筑工程质量监督登记表、工程质量监督报告、建设业主提交的工程竣工验收报告、工程施工许可证、施工图设计审查批准书、监理单位工程质量报告、规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件、施工单位签署的工程保修书、商品住宅的《住宅质量保证书》和《住宅质量说明书》、人防竣工验收质量评定表、建设工程档案验收意见书或工程档案验收意见反馈表、单位工程竣工验收单（综合管理方面）、电梯安装工程监督报告、室内环境质量检测反馈通知单、水电通风空调分部工程质量检测反馈通知单、需要装饰、甩项验收的审批手续、节能以及工程竣工验收备案表等19个方面文件材料必须收集齐全方能进行备案。

（二）备案文件材料的审查和接收。按照建设项目工程竣工验收备案程序要求，建设单位在工程竣工验收合格之日起15日内，市直建设单位到博乐市城建档案馆备案室办理备案手续，州直建设单位持博乐市城建档案馆核发的档案认可证到博州建设局办理备案手续。备案部门收到建设单位提交的工程竣工验收备案文件后，审查备案文件的真实性。凡备案文件材料齐全，符合备案条件的工程，备案部门在竣工验收备案表上签署同意备案，并接收备案文件材料，建设部门同时向质检部门报送一份备案文件材料。

（三）质监机构档案室的备案档案管理。对建设单位移交的备案档案，由州、市质监站档案室负责接收，与该工程项目监督文件材料一起整理、立卷、编号和归档，并统一保管和提供利用，当州、市质监站档案室档案存到五年时，向博乐市城建档案馆移交，档案馆接收后归入城市建设管理类上架，州、市质监站档案室负责留存档案目录，便于查找和利用。

（四）城市建设档案馆的备案档案管理。博乐市城建档案馆是城建专业档案馆，馆藏着全市城市建设工程档案。建设项目工程竣工备案档案是建设工程档案中的一个组成部分，当这部分备案档案移交到专业档案馆后，专业档案馆还要进行目录编制，与建设工程开工前、施工过程中、竣工验收等阶段形成的档案融合一体，形成一个完整的建设工程项目档案，并归入民用建筑、工业建筑等类上架，以便向社会提供档案内容最全、查找利用最为方方便的服务。

五、建设项目工程竣工验收备档案实施分级管理的方法

1.建立城市建设工程竣工档案工作平台

建设项目工程竣工验收备案实施分级管理是通过档案工作网络层层的管理而实现。因此，建立健全城市建设工程竣工档案工作网络平台，是建设项目工程竣工验收备案档案实施分级管理的组织保障。

2.建立建设项目工程竣工验收备案档案管理制度

工程竣工备案档案，要实行科学规范的管理，就必须建立切合实际的备案档案管理制度。一是制定备案档案归档范围和归档制度；二是对档案室提出立卷要求，以确保备案档案立卷的规范；三是制定科学的编号制度；四是，严格备案档案的保管及利用制度，任何个人不得将备案档案据为己有。

3.建立建设单位档案资料员的培训和指导制度

（1）博乐市城建档案馆可定期举办档案资料员业务培训班，并将档案业务学习列入档案资料员继续教育的学习内容，进行学分评定，以提高他们学习备案档案业务知识的积极性，这对提高建设单位档案资料员素质具有重要指导作用。

（2）加强指导，建立档案信息交流平台。做好重点建设项目工程档案的指导与监督工作，努力做好工程开工前，施工过程中及竣工阶段文件材料收集的指导，并且加强对建设单位和质量监督部门的指导，推进档案科学化、规范化和现代化管理。

4.项目档案验收审核报告篇四

一、工程概况

（1）项目建设规模及标准略

（2）项目建设主要内容

（1）船闸主体：船闸布置在右岸岸坡 ,上闸首与现有船闸下闸首相连,左侧结构外缘线与现有船闸齐平。上闸首为整体空箱式结构，长度30米，宽 53.0m，口门宽度14.4米，顶高程为 26.2m；闸室为分离式结构，向右单侧拓宽成不对称广腹式，总长度为 300m，净宽 23m，左侧闸室墙为空箱重力式结构，右侧闸室墙标准段为扶壁式结构，闸室墙顶高程为25.0m（胸墙顶为26.2m）；下闸首为整体空箱式结构，长度34米，宽 61.6m，口门宽度23.0米。输水系统采用闸底长廊道侧支孔出水明沟消能的输水方式。

（2）上游引航道及导航靠船建筑物：上游引航道长565m，宽 50m。上游导航及靠船建筑物设置在右岸，其中导航墙为岸壁式结构，长115m，靠船建筑物为重力墩和桩基墩式结构，长 454.1m，上游引航道左侧布置 227.6 长浮式导航设施，采用钢管嵌岩桩固定导航浮箱型式。

（3）下游引航道及导航靠船建筑物：下游引航道长1047m，宽 90m，开挖土石方约51.1万方。下游导航及靠船建筑物设置两侧，左侧为空箱重力式连续墙结构，其导航段长251.5m、靠船段长450m、隔流墙长186.7m，在隔流墙下游设置 4个导流墩；右侧设置 91.9m 长导航翼墙、在下闸首下游约 250m 位置设置 169m长墩式靠船段，采用空箱重力墩式结构。

（4）节制分水闸：孔口 3×12m（开敞式）

（5）老船闸加固改造：包括闸室水工建筑加固、上闸首工作门及其启闭机更换、输水系统改造等。

（6）浮式检修门：新建船闸上游检修闸门采用浮式检修门。（7）河道工程：坝下唐家洲左侧河道切滩疏浚约48.2万方。（8）闸阀门及启闭机安装工程：上、下闸首工作闸门均采用人字门，工作阀门采用反弧型阀门，上游检修闸门采用浮式检修门，下游检修闸门采用叠梁门型式，检修阀门采用平板门。

船闸控制系统主要建设内容为：船闸控制系统（电气设备安装工程、工业电视监控、过闸调度和收费系统）的采购、制作、安装、调试、编程、培训等。

安全监测及原型观测自动化系统主要建设内容为：提供用于为控制和体现各种不利情况下工程性能的评价和施工期、运行初期、正常运行期对工程安全进行连续评估所需要的资料或数据（不包括围堰和混凝土温控部分）。主要工作内容为施工期安全监测，包括高边坡防护监测和爆破监测；原型观测内容包括老船闸、新船闸、节制分水闸、临近或附属建筑物等；按照合同约定的观测时限及后期的人员培训、自动观测系统维护等；施工期所有观测均不纳入到自动化系统，运营期纳入自动化系统的主要有扬压力或渗压力、土压力、应力、测斜、水位观测。

船闸房建及室外附属工程主要建设内容为：富春江船闸扩建改造工程船闸房建及室外附属工程的土建（含装修）、安装（水、电、暖、弱电）、道路及绿化等，总建筑面积8184.9 ㎡，室外道路面积 10290 ㎡，绿化面积 19676 ㎡。

航道监控及信息化管理系统工程主要建设内容为：监控分中心系统（建德和桐庐各1套）、航道视频监控系统（桐庐富春江航段监控点位33个，建德富春江航段监控点位9个）、水文信息系统、LED信息发布系统、网络通道及供电系统（桐庐富春江航段监控点位29个，建德富春江航段监控点位3个）的采购、制作、安装、调试、编程、培训等。

助航标志及三江口航标灯塔工程主要建设内容为：实施建设船闸标志23块，建德梅城三江口至富春江船闸段航标志11块，上游锚泊服务区及远方调度站标志7块，灯塔航标1套等施工，以及拆除标志12块，航标灯1个，项目全长27.724km。

上游锚泊服务区及远方调度站工程主要建设内容为：建设5O0吨级泊位8个(结构按1000吨级设计),可满足16艘单船同时锚泊(双排锚泊)，靠船墩泊位通过2O0m长的人行栈桥与后方陆域相接。9号泊位为海事艇泊位。工程疏浚土方量 5115m3。

景观及绿化工程主要建设内容为：富春江船闸扩建改造工程船闸闸区范围内的绿化及景观设计、施工。（3）工程变更情况本工程在工程实际实施过程中根据实际情况经承包人、监理、设计、业主等四方同意发生了以下主要变更：

1、疏通杭千高速下游左侧主河道变更；

2、光圆钢筋HPB300代替HPB235，螺纹钢HRB400代替HRB335；

3、船闸地基处理施工图设计变更；

4、下游引航道开挖实际地质与设计地质不符变更；

5、船闸主体灌浆孔加密变更；

6、富春江船闸扩建改造工程上游引航道的调整；

7、富春江船闸扩建改造工程老船闸加固改造施工图设计变更；

8、富春江船闸上、下闸首及下游引航道部分图纸调整；

9、闸室左侧块石护底问题；

10、富春江船闸扩建改造工程增设3台闸室水泵；

11、上游引航道直立式衬砌靠船墙施工变更；

12、老船闸1#水位观测井位置变更，费用不发生变化；

13、雷达液位计型号变更；（4）工程建设参建单位：

建设单位：富春江船闸扩建改造工程建设指挥部设计单位：浙江省交通规划设计研究院监理单位：江苏科兴项目管理有限公司

施工单位：中交第二航务工程局有限公司（船闸主体结构及引航道工程部分；闸、阀门及启闭机安装工程）

武昌船舶重工有限责任公司（闸、阀门及启闭机制作）浙江浙大中控信息技术有限公司（船闸控制系统工程）

浙江兴江建设工程有限公司（助航标志及三江口航标灯塔工程）

浙江华是科技股份有限公司（航道监控及信息化管理系统工程）

江苏省交通科学研究院股份有限公司（安全监测及原型观测服务）

二、审核依据

《浙江省航道工程竣（交）工验收办法实施细则（试行）》（浙交[2013]70号）、《浙江省水运工程竣工文件编制办法》（2011年版）（浙交[2012]6号）

三、档案管理组织情况

1、管理组织及人员分工

为确保档案资料管理的规范性和科学性，加大档案管理工作力度，确保档案资料的及时、完整、准确、系统，有效保护和利用档案资料，我总监办在组建初便成立了工程档案资料管理机构，根据档案管理“谁形成、谁收集、谁整理”的原则富春江船闸扩建改造工程总监办对档案管理及审核高度重视，成立了档案管理组织，实行总监理工程师负责制制定了《档案管理制度》。档案管理组长由总监高建楠担任，各专业监理工程师为成员，实行统一领导，分级管理原则。各专业监理工程师负责收集整理相关专业档案资料后由办公室档案资料专人负责整理目录和归档管理，积极维护档案的完整和安全。监理单位负有对施工单位上报资料的审核，并负责监督、检查工程建设中文件收集、积累和文件的完整性、准确性、真实性。审核签署相关文件以及向建设单位提交专项报告和监理文件。

因为本项目施工单位较多，交叉工程较多，加上工程档案的内容本身比较繁多，在一定程度上给建立档案管理带来一定的困难，但我总监办一直以来把信息管理，工程档案管理当作监理办的首要任务，从进场开工初就开始重视其作用，经过整个项目不断推进，我总监办也不断补充完善其相关资料。

本项目主要由船闸主体、老船闸加固改造工程、上游引航道及靠船建筑物、下游引航道及靠船建筑物、节制分水闸及左侧河道、船闸及航道运行管理用房、船闸启闭机房、上游锚泊服务区及远方调度站、助航安全保障设施等、其他配套工程及附属设施等单位组成。在施工中坚持资料与施工进度同步，我总监办主要包括在监理过程中形成的对工程有保存价值的文字、图纸、图表等不同形式的各种监理监理记录，并按档案要求归档。在交工验收前将所有工程技术档案资料进行了归档整理。

2、工程档案与工程建设同步管理

工程建设开展前，由总监办组织各参建单位召开了第一次工作会议，提出在工程建设过程中要加强工程建设档案收集管理的总结要求。后期总监办专门召开了关于工程档案收集整理的监理工作会议，提出了工程档案管理的目标、任务和要求。明确了工程建设监理文件和施工文件资料的管理程序，并提供符合相关标准规范的施工、监理用表供给各单位使用执行。施工单位在合同项目开工前编制施工组织设计文件，其中包括组织机构及人员构成、机械设备进场报告、施工技术方案、施工进度计划、施工平面布置图等，经我办审批后签发开工令。分部工程开工前，施工单位根据根据工程量具体情况编制详细的施工技术方案，必要的工艺试验，进场原材料、构配件及设备质量证明和检测试验报告文件，收集测量与试验设备、仪器合格证或计量部门的率定证明文件等。重要或技术复杂的分部工程，施工单位还进行相应技术交底并编制技术交底文件，作为重要单元工程或关键工序施工的具体指导文件。监理机构审核相关工程技术文件合格后签发分部工程开工通知。

四、档案质量审核情况

各参建单位将案卷报送总监办，由我办主持对档案质量进行审查，并对档案质量提出审核意见。

1、审核档案范围

本监理审核报告关于档案资料的审核范围涉及施工、监理二大类，主要包括以下内容：

（一）、施工类

（1）开工报告、施工组织设计、技术交底、图纸会审纪要、施工计划、试验段总结报告、首件工程资料；（2）材料配比、配料单试验数据

（3）地基基础、隐蔽工程验收记录和船闸施工监控资料

（4）所有原材料、半成品、成品、混凝土预制件合格证及试验记录（5）永久性水准坐标图、建筑物坐标高程测量记录（6）测量成果、沉降位移观测记录和分析（7）桩基和构建安装记录、检测报告

（8）机电设备及金属结构的产品说明书与合格证、安装检查、检验与评定资料

（9）分部工程、单位工程、合同段工程和建设项目质量鉴定表（10）中间交工等验收记录及相关材料（11）工程及设计变更

（12）施工过程中遇到的非正常情况记录及工程质量影响分析（13）施工过程中发生质量事故，经处理补救后，达到设计要求的认可证明文件

（14）施工过程各方面指出较大质量问题、交工验收遗留问题及试运营期出现的质量问题处理情况资料

（15）竣工图纸、施工过程中形成的声像资料

（二）、监理类（1）监理规划、细则

（2）监理机构组建人员报备情况、各专业人员责任划分、监理工作制度

（3）设备材料审核、工程材料监理检查、复查、实验记录、报告（4）监理通知，监理例会纪要，专题会议纪要，监理工程师指令、（5）开（停、复、返）工令（含开工申请）许可证等（6）施工进度、延长工期、索赔及付款报审材料（7）监理日志、巡视记录、混凝土浇注及其他旁站记录（8）各项控制、测量成果及复核文件（9）质量检测、抽查记录

（10）变更价格审查、支付审批、索赔处理文件

（11）单元工程检查及开工签证，工程分部分项质量认证，评估（12）原材料、零配件的质量证明文件和检验报告

2、审核档案数量

监理共审核富春江船闸扩建改造工程六个标段六家施工单位和监理单位自身档案资料。具体审核数量以档案形成卷数为准。

3、档案审核内容和整理质量

经过各监理部认真审核，各施工单位档案内容与整理质量情况如下：

（1）各单位工程竣工文件符合交通工程档案组卷的要求。（2）档案工程文件内容符合真实、准确性要求，记录与反映了工程建设实际况。

（3）档案文件系统、客观地反应出检查项目频率、质量指标满足有关标准、规范要求。

（4）工程文件字迹清楚、图表整洁，签字盖章手续完备。（5）竣工图完、图样清晰，图幅符合标准，反映了工程形象面貌，做到图物相符；签章手续完备。

（6）归档工程文件整理立卷符合形成规律，卷内文件保持有机联系，具有成套性特点；工程档案符合系统性、完整性要求，组卷合理。

五、存在的主要问题及建议

个别单位形成的卷内目录表格尺寸没有按照要求、竣工图章尺寸、字号大小不统一，建议各施工单位认真学习交通运输工程竣工文件归档管理办法，做好资料归档工作。

六、审核结果

根据国家交通运输部对档案管理的有关规定，结合工程特点，在参建各方密切配合下，经系统整理，已经完成档案组卷、案卷编制等工作。

七、监理档案管理心得

1、我总监办秉乘“高度重视，加强管理”的精神，高度重视工程档案资料，加强对档案管理工作的领导，真正做到了认识到位，组织到位，措施到位。配备了具有较高专业素质工作人员任档案管理人员，建立档案管理工作网络，形成了以总监负责、专监分管、档案室具体负责、三四级档案管理网络。我办专门设立资料档案室，购置档案柜，配置了计算机等专用设备使档案管理在硬件上有了保障，适应了现代化管理的需要。

2、加强制度建设，规范档案管理。总监办制定了具体的档案管理制度，明确了档案工作职责和任务，以及的归档范围及整理要求，使各有关单位对文件材料的形成、积累、收集、整理有据可依。

3、采取有力措施，做好档案和利用工作。按照交通工程档案和浙江省竣工资料编制办法要求，利用《富春江船闸扩建改造工程档案管理资料汇编》等文件，为档案工作的开展提供了科学依据。

八、工作中的不足和打算

1、加强宣传工作力度，提供全员档案意识。由于对档案法规宣传力度不够，缺乏全员档案意识。因此，造成部分归档不规范，今后，我们将进一步加强法规学习，不断强化档案安全意识。

2、在档案管理中，大事记记录相对欠缺，今后在档案形成中注意加强对大事记整理和归档管理。

3、加强档案管理信息化学习，运用计算机应用技术，加强现代化档案管理。

4、加大档案管理人员培训力度，提高档案管理人员的业务素质。加大培训工作力度，提高档案管理专业人员的素质。

5.建设工程档案验收报告篇五

医疗保险业务档案达标验收工作自查报告

上海市医疗保险业务档案达标验收领导小组：

****医疗保险事务中心（以下简称**医保中心）系财政全额拨款事业单位，具有独立法人资格。其主要职能：负责基本医疗保险（保障）政策在本辖区内组织实施及医保经办业务的管理和服务。

**医保中心成立于2001年，与**新区医保办合署办公。行政现隶属于上海市**新区人力资源和社会保障局，业务上接受市人保局（市医保办）领导。2010年南汇医疗保险事务中心划入本中心。**医保中心现有6个行政科室：综合管理科、业务管理科、监督审核科、基金结算科、社会服务科、补充医疗保障科。目前**医保中心人员编制55人，平均年龄37岁；均为大专以上学历。其中硕士2人，占3.6％。

历年来中心坚持“以人为本，至善至诚”的医保服务理念，努力为参保人员提供优质服务，在两个文明建设方面取得长足进步。中心先后被评为2007——2008社会事业系统创建文明单位先进集体，2007——2011连续五年被评为上海市区县医疗保险事务中心考核优秀单位；**医保中心南汇分中心被授予上海市巾帼文明岗等荣誉称号。

为了深化医保服务标准化建设，根据市医疗保险事务管理中心（简称市医保中心）业务档案达标验收工作的部署，按照《上海市基本医疗保险业务档案管理办法》、《上海市医疗保险业务档案整理规档操作规范》及各项档案管理规章制度的要求，**医保中心把医保业务档案达标验收工作作为2012年重点工作来抓，在市医保中心、市、区档案局、**新区人保局的关心指导下，我中心在完善档案工作管理体制、设施建设、专业建设、利用服务等方面做了大量的工作，完成了2001年至2011年业务档案的收集整理和归档。经过认真自查，本中心医保业务档案管理工作基本达到优秀标准，现将自查评估情况报告如下：

一、组织管理

（一）管理办法

1、根据《社会保险业务档案管理规定（试行）》（人社部令第3号）（以下简称《规定》），及市人保局、市档案局、市医保办联合颁布的《上海市基本医疗保险业务档案管理办法》的精神，中心制定了《**新区医疗保险事务中心医保业务档案管理办法》（浦医保中心［2011］16号），执行时间从2012年1月1日起。该办法对医保业务文件的归档范围、归档时间、整理要求、档号编制等方面与市医保经办系统档案规范标准保持一致。

2、根据《规定》的有关精神，本中心积极开展医保业务档案目标管理，成立了档案升级达标工作领导小组，由中心副主任张建华直接分管、相关部门负责人及各业务部门档案管理人员共同参与，以保证各项业务档案管理措施落到实处。

3、档案工作实行集中管理分层负责制，综合管理科为业务档案工作牵头、组织、协调的管理部门。建立了以专职档案人员为核心，业务部门兼职档案管理人员为基础的完整的业务档案管理网络体系。

4、为了贯彻落实有关社会保险业务档案管理的各项工作要求，将业务档案管理工作落到实处，我中心将业务档案管理工作作为中心各项工作的重要组成部分，与其他业务工作同部署、同落实、同检查、同总结。由于档案工作量大、任务非常艰巨，因此我们在这次医保业务档案升级达标中，结合各阶段工作的实际情况，及时召开会议，听 2 汇报、抓进度，努力解决在工作中遇到的困难和问题，并以会议纪要的形式对升级达标工作的情况在单位内部进行通报。

5、将业务档案工作纳入我中心工作计划和发展规划。中心领导十分重视医保业务档案的管理工作，始终将提升档案管理水平作为工作的一项重要内容，先后将医保业务档案管理列入2010——2012三年中心工作计划，为了确保在2012年如期实现医保业务档案升级达标的工作目标，我们将医保业务档案工作与本中心整体工作有机地结合起来。做到年初抓计划，年中抓落实，年终抓考核评比。

本项总分5分，自查得分5分。

（二）管理人员

1、我中心现有业务、文书等各类档案9710卷(巳移交与准备移交至市医保中心业务档案除外)，实际配备专兼职档案管理员9人，其中档案管理部门2人，5个业务部门共7人，按照1人∕万卷的标准，档案人员配备达到规定要求。

2、业务档案工作人员忠于职守，遵纪守法，业务熟练，3年内没有违反档案法律法规的行为。在他们努力之下，我中心档案工作纳入依法治档的轨道，档案工作有了很大的起色。

3、档案工作人员9人，均为大专以上学历，其中本科以上6人，达67％。

4、业务档案工作人员保持相对稳定，绝大多数档案人员连续从事档案管理工作均在两年以上（具体见**医保中心业务档案管理人员一览表、见档案员任职时间一栏表）。

5、组织业务档案工作人员参加档案业务学习、业务培训。中心注重档案人员队伍建设，为造就一支高素质的业务档案人员队伍，着重从两方面着手：首先加强学习，学文化，学习医疗保险业务，学习档案专业知识，提高工作能力；其次加强培训，以走出去，请进来的 3 方式，邀请专家到中心进行档案业务培训。

（1）我中心召开多次培训会，请**新区档案局法制宣传科罗懿科长、市档案咨询中心成兴法副主任对本中心医保档案人员进行业务培训。

（2）档案管理部门召开多次业务档案培训会及业务档案管理现场会，保证了各项管理措施的有效落实。

（3）中心2名档案人员参加市档案培训中心组织的档案工作人员上岗证培训，并获得上岗证书。通过学习培训提高了专业知识的工作技能。

本项总分8分，自查得分8分。

（三）管理措施

1、根据档案工作的具体要求，制定了中心档案工作分管领导、档案管理部门负责人、业务档案专（兼）职人员岗位职责。

2、根据《上海市基本医疗保险业务档案管理办法》、《上海市医疗保险业务档案整理规档操作规范》，确定了**医保中心医疗保险业务档案管理的操作流程，案卷封面、案卷目录、卷内文件目录格式完全符合市医保中心的要求。

3、**医保中心成立以来就十分重视业务档案的管理工作，先后拟定了《分管领导档案工作职责》、《档案管理人员与兼职档案网络人员档案工作职责》、《**医保中心内设科室工作职责》，将业务档案材料的形成、积累、收集、整理、归档纳入业务档案人员工作职责。

4、将业务档案工作与分管领导、业务档案人员的考核挂钩。几年来，中心将业务档案工作作为一项重要工作列入各部门年终考评项目之一，并将业务档案考核与年终考核相结合，与评优相结合。充分调动了档案人员的工作积极性，取得了良好的效果。

5、积极开展对街道医保服务点档案工作的监督指导，并进行年 4 度评估。自2011年起，将档案管理工作纳入考核，并与街道医保服务点评优挂钩。

由于服务点医保专管员流动性相对较大，工作人员之间的交接工作有所欠缺，虽然中心非常重视对他们业务培训，但个别同志离档案工作的要求还有一定的差距。因此，个别服务点医保业务档案可能存在不符合要求的情况。该内容扣0.5分。

本项总分7分，自查得分6.5分。

二、设施建设

（一）档案用房

1、**医保中心各类档案全部集中存放在南汇分中心，南汇分中心共有五间库房，其中业务档案库房三间；文书档案、基建档案、设备档案、会计档案、特殊载体档案库房一间，备用库房一间。档案库房共153㎡。

2、按照国家有关要求，每万卷40平方米，我中心现共有档案 9710卷/件（不含巳移交、准备移交至市医保中心业务档案及两区合并前的南汇医保中心的档案），实有库房面积153平方米，库容量已符合规定标准。

3、档案库房符合国家档案安全的有关要求，实现“三铁”（铁门、铁柜（密集架）、铁窗户），并采取其他保护措施。

4、档案库房内干净整洁，没有存放与档案无关的任何杂物。

5、分别设立档案库房、办公室、阅档室，做到了三分开。**医保中心根据管理要求，设立了档案室、阅档室、库房，各工作区域均分开。

本项总分10分，自查得分10分。

（二）档案用具

1、我中心存放业务档案的柜架为密集架、柜箱，共有存放业务 5 档案的密集架4列，档案铁箱491个。档案全部上架（含业务档案）。

2、我中心有备用档案库房一间，库房面积35㎡，备用档案铁箱135个，档案柜架能够满足我中心近5年业务档案的需求。（见档案示意图）

3、业务档案柜架、档案盒、档案夹、卷皮等档案装具的式样、规格及质量均符合国家规定标准，且数量充足。

本项总分5分，自查得分5分。

（三）设施设备

1、档案库房内配置有温湿度表、空调、除湿机、灭火器、吸尘器、防盗门、避光窗帘、防磁柜、防鼠防虫药品等设施设备，达到了防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防磁、防鼠、防虫等九防要求。（具体见一览表），同时我中心还建立了各项突发事件（火灾等）应急预案，并进行了应急的演练。

2、业务档案管理与单位办公现代化同步发展，设施配备齐全。我中心配备有计算机、扫描仪、光盘刻录机、复印机、服务器等现代化设备。

3、根据本市医保业务档案管理要求，中心使用上海市医保档案管理系统软件，进行立卷、移交、入库、查询、自动生成档号、案卷题名，系统自动打印案卷封面、案卷目录等，实现了档案管理自动化，并通过网络可以和市中心档案系统联网，进行统一管理。

4、将业务档案管理软件与医保经办业务系统连接，实现业务档案自动生成和归档管理一体化。档案系统可以通过业务档案的业务流水号导入相应业务数据自动生成卷内文件目录，实现业务档案的自动归档。

本项总分10分，自查得分10分。

三、专业建设

（一）相关制度

我中心建立和完善了业务档案文件材料归档、档案保管、保密、统计、鉴定、销毁、移交、查阅利用、设备维护使用、岗位责任制等十二项管理制度，对业务档案管理与业务档案达标起到指导性作用。同时，在日常的工作中注重各项制度的执行落实，确保材料齐全、整理规范、编目有序。

本项总分5分，自查得分5分。

（二）立卷

1、严格履行归档制度。按照业务档案归档时间向本中心档案室移交，并将此规定作为档案工作实施细则的核心内容，列入专兼职档案人员责职及考核的一个重要指标。本中心业务文件均在规定时间内准时归档。

2、实行部门预立卷制度。业务部门将预立卷工作作为部门岗位责任制的一项指标，从而在制度上保证了档案工作的定岗定人定责。此项举措不仅提高业务档案质量，而且加快了归档进度。

3、推行平时立卷。在调查研究的基础上，制定了《业务档案平时立卷类目》，档案管理人员定期对各部门进行培训与指导和督促检查，使制度落实到位，以推动部门立卷工作。

4、业务案卷质量符合规范要求。案卷设置、卷内文件排列合理、保管期限划分准确、卷内目录和卷面填写规范，备考表填写完整，案卷标题拟写概括准确，包装结实整齐。业务档案案卷封面、案卷目录、卷内目录等均按规定设置。

2001——2011年**医保中心形成的档案总量：

（1）业务档案21499 卷。在中心档案房存放的业务档案5963卷，其中：登记管理类640卷、待遇核付类25卷、就医管理类3099卷、基金核算类1912卷、稽核监管类287卷。巳移交至市中心的档案共12669卷、准备移交市中心的有2867卷。

（2）文书、音像等其他门类的档案3747件（卷）。其中：文书档案3352件、基建档案10卷、设备档案15卷、会计档案336卷、照片档案11卷、光盘1卷、实物档案22件。

目前在中心档案房存放的档案总量为9710卷（件）。本项总分10分，自查得分10分。

（三）收集

1、应归档的材料收集在及时的基础上抓齐全。为确保齐全完整，一从业务档案的源头抓起，抓平时立卷；二从业务档案种类抓起，确保业务档案齐全完整。

2、中心档案室使用的医疗保险业务档案管理系统（即市医保中心开发的医疗保险业务档案管理系统）同经办业务系统连接，将业务系统数据导入档案系统，通过档案系统可以查询到曾经办理各类业务的电子文件。

本项总分7分，自查得分7分。

（四）整理

1、**医保中心档案分为：业务档案、文书档案、基建档案、设备档案、会计档案、声像档案、实物档案、电子档案。尤其是在业务档案管理方面，严格按照《上海市医疗保险业务档案管理办法》、《上海医保业务档案分类方案》和《上海市医保业务档案归档范围和保管期限》的要求，对2001—2011年间生成的业务档案进行了整理，在组卷的过程中以上述文件要求为依据，对标题拟写、整理装订、档号编制、编目排列、保管期限设置等业务环节均按规定操作。

2、业务档案和资料均按编目、编号要求整理，符合规范。

3、各类业务档案分门别类上架存放。我中心自2002年以来的业务档案已全部上架。

4、归档的业务档案案卷能够按不同门类、不同保管期限分别有序排列存放。

整理质量尚有不足，自扣0.5分。本项总分6分，自查得分5.5分。

（五）保管

1、建立了规范的全宗卷。我中心建立规范的全宗卷，分为综合类、档案收集类、整理类、鉴定类、保管类、统计类、利用类、档案新技术应用类共八大类，编制了全宗介绍、大事记、组织沿革等内编研材料。全宗卷建立的过程中，坚持既突出档案面貌，又突出档案的专业性，建成的全宗卷具有特色、较为实用。

2、业务档案存放示意图上墙。各库房内均设有存放示意图，标明业务档案存放情况。

3、库房温湿度达标。档案部门有专人每天进行温湿度记录，如超标及时采取措施，将温湿度控制在正常范围内。

4、检查业务档案的状况。定期到库房抽检业务档案是否受损，及时做好记录。

5、制定档案修复与保护等办法。档案工作人中严格履行工作职责，近三年来档案（含业务档案）没有出现霉变、褪色、污损、虫蛀、鼠咬等现象，也没有失密、泄密、侵权现象，更没有火灾、水淹事故的出现。

本项总分5分，自查得分5分。

（六）鉴定销毁统计

1、搞好鉴定工作。成立了中心档案鉴定工作领导小组，制定了《业务档案鉴定销毁制度》，超保管期限业务档案的鉴定工作正在启动。

2、开展业务档案鉴定。根据《业务档案鉴定销毁制度》与《业务档案鉴定流程》对超保管期限的业务档案进行鉴定造册，并报鉴定小组审批。

3、开展统计工作。中心在总结多年业务档案工作的基础上，建立了业务档案收进、移出、保管等多项统计制度，编制统计表做到编报及时、力求内容全面、数据准确。

4、业务档案统计报表符合要求。本项总分4分，自查得分4分。

（七）移交

1、依据相关规定，我中心目前暂无向当地档案馆移交的档案的任务。

2、部分业务档案目前巳移交到上级业务主管部门 —市医保中心，按规定履行了移交手续。

3、稳定档案队伍。现有业务档案管理人员9人,其中1人系正常组织调动，中心及时妥善安排人员接班，并按规定办理了移交手续。

本项总分3分，自查得分3分。

四、利用服务

（一）检索工具

1、按不同门类、载体和保管期限编制案卷目录。中心编制了业务档案案卷目录，含续编，涉及到业务方面的实物、照片、录音录像、电子文件目录等共17册。

2、按保管期限编制全引目录。2011年全引目录打印并装订成册，共计92册。

3、实现了业务档案的计算机管理和检索。计算机输入业务档案案卷级条目与文件级条目，共10293条，实现了业务档案数字化管理。

4、各种目录续编符合要求。各类簿式档案检索工作和计算机检索管理已基本满足利用者需求。

5、对保管期限在30年以上，查询利用率高的业务档案移交给市医保中心进行缩微，中心通过档案影像管理系统能够实现档案的查询利用，实现了电子化管理。

本项总分8分，自查得分8分。

（二）利用

1、业务档案管理人员熟知库藏档案情况，调卷迅速。

2、本中心档案室建立《档案借阅制度》、《档案利用制度》，档案借阅利用效果登记簿，主动提供档案服务，使档案的利用价值最大化。

3、档案管理人员树立服务理念，变被动服务为主动服务，变坐等服务为上门服务，采用了帮助调卷，电话咨询和上门等多种形式为各业务部门与参保者利用档案服务。据统计，2009—2011年查阅档案1100人次，利用档案2350卷次，深受利用者好评。如参保人刘秋梅（医保卡号：6004735231）是上海三一精机有限公司的职工,就医关系在本市，2011年在回老家探亲时发生急诊住院分娩医疗费用，回本市后在我中心进行住院费用报销。随后参保人到社保中心领取生育保险补贴时，社保中心要求提供在外省市分娩的出院小结原件。当参保人带身份证到我中心要求返回出院小结原件，我中心工作人员了解情况后，先通过事务管理系统查询有关信息，然后从凭证材料中找到出院小结原件,将复印件作为医疗凭证留存于我中心,而把原件交给参保人，为其领取生育保险提供依据，参保人深表谢意。

4、借助办公自动化网络，通过档案影像管理系统对档案进行查阅利用，在不影响查询利用效果的情况下，达到了既方便、快捷高效又有效保护了实体档案的目的。

本项总分5分，自查得分5分。

（三）查询

1、建立有参保信息查询系统，方便参保人员查询。

2、通过查询系统能够为参保人员提供查询信息。服务大厅配有参保信息查询系统，参保人可通过医保卡（社保卡）查询个人相关信息。

本项总分2分，自查得分2分。

综上所述，经逐条对照《医疗保险业务档案达标验收内容和得分标准》，自查得分99分，达到了优秀等级的标准，请予验收。

上海市**医疗保险事务中心

6.建设工程档案验收报告篇六

自查情况报告

州社会保险局：

近年来，***县社会保险业务档案管理工作在各级领导的极大关怀及上级业务部门的大力协助下，得到跨越式的发展。为了进一步提高我县社会保险业务档案管理水平，使档案工作不断走向科学化、规范化轨道，根据《关于开展社会保险业务档案达标验收工作进展情况调查文件的通知》（局办[2012]7号）文件要求，我中心严格按照***社发[2011]***号、***社发[2011]***号、***社发[2011]***号文件精神，开展了一系列卓有成效的工作。现将我中心业务档案管理达标验收自检自查情况报告如下：

一、领导重视，目标明确

为进一步加强社保业务档案管理，明确工作职责，我中心结合3号令和省实施方案，制定下发了《关于印发***县社保中心业务档案整理实施方案的通知》，成立了档案管理工作领导小组，领导小组下设社保中心，负责管理档案室并具体落实业务档案管理有关工作。同时，人社局在其办公室工作职责中，把业务档案管理工作作为一项重要内容加以明确。不定期召开会议通报各科室业务档案工作进展情况，为全面完成达标验收工作，人社局局长和分管局长在点评重点

工作时，都把档案工作作为一个专题进行安排和部署。我县人社局已将业务档案管理纳入工作计划，并把此项工作列为重点工作之一，同时，结合人社局发展“十二五”规划制定了档案管理工作发展规划。在资金、人员、时间上给予全力保障，使档案管理工作朝着规范、有序的方向发展迈开了步伐。

二、建立健全各项规章制度

我中心根据档案法有关规定，结合社保业务特点制定了一系列档案管理规章制度：《档案管理制度》、《档案工作人员岗位责任制》、《档案查（借）阅利用制度》、《档案保密制度》、《立卷归档制度》、《会计档案管理制度》和《***县社保中心档案管理办法》等，使我中心的档案管理工作有章可循、有制可依，使社保档案管理工作走向标准化和规范化，并对档案的科学管理和完整利用起到了基础性的作用。一是我中心制定并下发了《档案工作流程》，并以图版方式上墙公示，实现了档案工作的条理性、规范性，增强了档案工作的透明性。二是结合业务档案规范管理，重新修订和完善了《***县社会保险业务经办规程（试行）》，业务档案工作成为新规程中一项重要内容。三是为确保完成社保业务档案达标验收工作，我中心对各科室档案工作实行目标责任制管理，与各科室签订了《业务档案工作目标管理责任书》，把档案工作与科室负责人以及兼职档案员的考核评比挂钩。对全面

完成档案工作目标任务的，年终依据本中心有关规定进行表彰，并在评先评优、提职晋级等方面给予优先考虑；对违反档案管理制度、未按规定立卷归档或未按时限要求移交档案等，实行一票否决制，取消所在科室评优资格，相关责任人不允许参评先进工作者并不得被提拔任用。

三、加大投入，重视档案管理软硬件建设

在办公房舍紧张和经费困难的情况下，我中心专门安排了档案库房室，购置了***套密集架及文件柜等必要的设备，保证了档案统一存放管理的基本需要。此外，档案库房配置了防盗门、电子监控系统、温湿度表、除湿机、防磁柜、消防设施等，各种设备设施运转正常，为档案安全提供了坚实的保证。同时，我中心为达到档案保管“九防”要求，一是在库房两侧通道安装了防盗门和监控摄像头，达到了防盗要求；二是档案库房撤销如光口（窗户）；三是库房四周均设有排风通道，与外界相通，满足了通风和防高温要求；四是库房内、外均配置了数量相符的灭火器，达到了防火要求；五是配备了2台去湿机，达到了防潮要求；六是配备了吸尘器，达到了防尘要求；七是配备了防磁柜，达到了防磁要求；八是定期投放灭鼠药，达到了防鼠要求；九是投放了杀虫药，达到了防虫要求。

四、组织学习培训，提高人员素质

由于我中心全体人员中没有一个是档案专业的，也没有

接受过档案的专门教育、培训，如何规范化整理归档无从下手。我们一方面组织大家学习《档案法》、《云南省社会保障档案管理办法》等文件，另一方面，采用请进来和走出去的办法学习，提高动手能力。一是多次邀请县档案局有关专家来，手把手教学；二是组织全中心干部和专、兼职档案员到县档案局和档案管理工作较成功的单位学习取经。这样，既提高了大家的档案意识，也掌握了结合自身实际如何分类、归档、管理等一系列方法。经过多次档案业务培训和现场指导，我中心各岗位工作人员都能按规定对档案资料进行分类、排列、装订，初步达到了分类准确、排列合理、保管期限划分准确的要求。

五、社会保障档案归档整理情况

各类档案的立卷归档严格按照《云南省社会保障档案管理办法》集中统一管理，按业务险种分类整理。一是通过逐个科室、逐个环节的细致调研，编制了切实可行的分类方案，使各业务科室在归档过程中能够依据分类方案，及时、完整地收集业务材料，达到了规范管理的要求。二是我中心业务科室按照档案管理规定和工作流程，能够在业务档案整理工作中，对归档材料进行规范的分类、排列、编号和编目。三是我中心业务档案按编码方案在库房内统一保管，各类档案按照永久、100年、50年、30年、10年保管期限依次排列，同一保管期限的业务档案，做到了同、同险种、同环节

集中存放。

六、档案工作存在的问题和今后努力的方向

得益于上级的重视和县档案局工作人员的正确指导，我中心的档案管理工作已经起步，2011年的各类档案已整理入库，统一管理。但档案管理工作也存在一些问题，主要表现在以下几个方面：一是受客观条件和单位经费不足的制约，档案室面积不足，所有档案实行集中管理有难度。二是社会保险有二十多年的历史，一直来重业务轻管理，往年的档案分散在各科室尚未整理，现在一次性整理工作量大、面广、种类多、难度大。三是受社保局历史不长、人员短缺、任务较重等实际情况的制约，专、兼职档案员的学习培训方面还有欠缺，档案员的知识结构不够全面，尚不能适应档案工作的需要，档案管理前期工作做的还没有到位，影响档案工作的深入开展。四是档案管理制度的执行还需进一步加强。各类档案管理制度虽已订立，但还需进一步完善，工作人员在《档案法》、《档案管理工作制度》的落实上还有距离，如何把这些制度落到实处有待加强。五是档案管理知识还需进一步普及。

针对以上的不足和缺点，我中心将在今后的档案管理工作中切实加以改进，上下齐心、清理历史旧帐。一是对新产生的应收集归档的各类材料，做到月月整理，全年全部归档。二是克服人员短缺的困难，集中精力整理好往年的档案。三

是进一步加强档案管理培训力度，重点学习档案管理、利用和档案法律法规等方面的知识，进一步增强干部职工的档案意识和做好档案工作的自觉性，提高档案利用效率。四是进一步提高档案管理工作设备水平，要随着档案工作的不断发展，克服财力、物力的不足，加大档案管理设备的投入力度。

总之，在改进不足的基础上，全中心上下将共同努力，使我县社保档案管理工作走上规范化轨道，达到“跟踪一生、记录一生、管理一生、服务一生”的要求，以发挥档案工作在保障民生、改善民生、服务民生方面的基础性作用。

***县人力资源和社会保障局社会保险中心

7.核电厂项目档案验收的组织与实施篇七

关键词：核电厂,项目档案验收,组织,实施

秦山第三核电有限公司成功组织并顺利通过了几次项目验收, 得到项目档案验收组织单位的充分肯定, 并积累了一定的档案验收组织与实施经验。本文依据国家档案局和上级主管部门颁布的有关项目档案验收办法和相关标准, 结合秦山三核的项目档案验收工作实践和经验, 对项目档案验收工作的各环节进行了梳理和总结, 期望为核电厂项目或其他项目档案的档案验收工作提供参考和借鉴。

一、项目档案验收的组织单位

项目档案验收的组织单位共分四个层级:国家发展和改革委员会组织验收的项目, 项目档案验收由国家档案局组织实施;国防科工委组织验收的项目或受国家发展和改革委员会委托验收的项目, 项目档案验收由国防科工委档案部门组织实施, 验收结果报国家档案局备案;中核集团组织验收的项目或受上级单位 (国家发展和改革委员会或国防科工委) 委托验收的项目, 由中核集团档案馆组织实施;核电厂组织验收的项目或受中核集团档案馆委托验收的项目, 由核电厂信息文档处组织实施。受中核集团档案馆委托验收的项目, 验收意见报中核集团档案馆备案。一般情况下, 由项目的审批部门组织项目验收, 谁审批项目, 谁组织项目验收, 除非委托由其下级单位组织项目验收。项目档案验收组由项目档案验收的组织单位成立, 组长由验收组织单位人员担任, 验收组人数由不少于五人的单数组成, 可邀请相关单位的档案专家参加。

二、项目档案验收办法和标准

项目档案验收所使用的验收办法要根据项目档案验收的依据, 即批复的可行性研究报告、项目初步设计及有关建设项目的修改、调整等审批文件来确定:如果项目是国家发展和改革委员会审批的, 则项目档案验收依据国家档案局、国家发展和改革委员会发布的《重大建设项目档案验收办法》。如果项目是国防科工委审批的, 则项目档案验收使用国防科工委、国家档案局发布的《国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法》。如果项目是中国核工业集团审批的, 则项目档案验收使用《中国核工业集团公司固定资产投资项目档案验收办法》。目前, 项目档案验收使用的标准有:DA/T28—2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》, 规定了项目文件材料的收集、整理、归档和项目档案的整理与移交要求;GB/T11822-2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》。

三、项目档案验收的形式

项目档案验收的形式有组织抽查、参加验收会两种形式, 对项目档案验收工作进行监督、指导。一般采用项目档案验收会议的形式。对于总投资在亿元以上的项目, 在项目档案正式验收之前由中核集团档案馆组织项目档案的预检, 之后根据预检意见整改。核电厂信息文档处应提前与项目档案验收的组织单位联系, 确认项目档案验收采用的形式。

四、项目档案验收前的组织和准备工作

1. 确定项目档案验收的初步时间。

根据使用的《验收办法》和公司对项目竣工验收的时间安排, 核电厂信息文档处确定项目档案验收的初步时间, 保证项目档案验收在验收办法规定的时间内完成。《重大建设项目档案验收办法》规定项目档案验收在项目竣工验收前三个月完成, 《国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法》规定应在项目竣工验收计划时间两个月前做好档案验收准备工作, 《中国核工业集团公司固定资产投资项目档案验收办法》规定项目验收申请在项目竣工验收前三个月提出。

2. 成立项目档案验收准备组。

核电厂信息文档处成立项目档案验收准备组, 验收准备组由组长和成员组成, 组长负责协调和组织项目档案验收事宜, 成员由有关档案管理、文件管理人员组成。

3. 项目档案验收前自查。

(1) 项目档案基础管理工作自查。 (1) 项目法人单位认真执行国家档案工作法律法规, 建立健全项目档案工作各项规章制度, 明确了项目档案工作的管理体制和工作程序; (2) 档案工作实行项目法人负责制, 项目档案工作实行统一管理, 对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位进行有效的监督指导, 确保项目档案工作与项目建设同步进行; (3) 档案工作实行领导负责制, 确定了负责项目档案工作的领导和部门, 实行了各部门和有关人员责任制, 并采取了有效的考核措施; (4) 配备适应工作需要的档案管理人员, 档案人员须经过档案专业的培训; (5) 项目文件材料的收集、整理和归档要求明确, 控制措施有力; (6) 保证档案工作所需经费。配备了计算机、复印机及声像器材等必备的办公设备, 且性能优良, 满足工作需要。 (2) 项目档案完整性、准确性和系统性自查。 (1) 项目档案完整性自查。检查项目各阶段形成的文件和档案 (前期管理文件、设计文件、施工技术文件、监理文件、设备文件、声像电子文件) 收集是否齐全;根据合同或协议中的要求条款, 检查应提供的文件是否已提交或归档。对已提交或归档的文件, 在《核电厂项目档案验收前自查内容和要求》中的“备注 (案卷号) /行动事项”栏中标明文件编码/档案的案卷号以方便查找。 (2) 项目档案准确性自查。归档文件内容:签署齐全, 手续完备。档案目录与档案实物:卷内目录翔实;案卷题名简明、准确;档案目录与归档文件关系清晰。竣工图编制质量:竣工图应准确、清楚、修改到位, 真实反映项目竣工时的实际情况;竣工图加盖并签署竣工图章。 (3) 项目档案系统性自查。档案分类:各级类目设置能反映工程特征和工程实况。档案目录与档案实物:卷内目录翔实;案卷题名简明、准确;档案目录与归档文件关系清晰。档案组卷:组卷符合GB/T11822-2000的要求, 遵循文件材料形成规律, 保持卷内文件材料的系统联系;卷内文件排列有序并按要求编号;案卷封面、卷内文件目录、备考表填写规范、清晰。 (3) 项目档案的安全性进行自查。 (1) 文件材料的载体和书写材料应符合耐久性要求, 不能有热敏纸, 不能有铅笔、圆珠笔、红墨水、纯蓝墨水、复写纸等书写的字迹; (2) 档案库房采取防火、防盗、防有害生物和温湿度控制措施, 档案库房与阅览、办公用房分开; (3) 档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具符合标准要求; (4) 归档文件的制成材料符合档案保护的要求; (5) 采取有效措施保证档案实体和信息安全。

4. 编写项目档案验收申请报告。

核电厂项目档案验收准备组指定专人编写《核电厂项目档案验收申请报告》, 应包括的内容如下: (1) 项目建设及管理概况, 包括任务来源和依据、建设起止时间、投资总额及构成。 (2) 项目档案管理概况。 (1) 结合项目本身, 介绍项目档案管理使用的规章制度、工作程序; (2) 介绍项目档案工作统一管理, 对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位的监督、指导, 项目档案工作与项目建设同步进行; (3) 项目档案工作实行领导负责制, 确定负责项目档案工作的领导和部门, 实行各部门和有关人员档案工作责任制, 并采取有效的考核措施; (4) 项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理, 控制措施; (5) 档案管理人员配备和专业培训情况。 (3) 为项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施。 (4) 项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况, 档案种类和数量。 (5) 竣工图的编制情况及质量状况。 (6) 档案在项目建设、管理、试运行中的作用。 (7) 存在的主要问题及解决措施。

5. 收集和整理验收佐证支持性记录和文件。

为使《核电厂项目档案验收自查内容和要求》和《核电厂项目档案验收申请报告》言之有据, 收集和整理其佐证支持性记录和文件, 以备验收组查考。

6. 申请验收时间。

当项目档案自查完成, 并完成了项目建设全过程文件的收集、整理与归档工作, 完成了项目档案的分类、组卷、编目等整理工作, 并统计好项目档案馆藏数据后, 核电厂应向项目档案验收的组织单位提交项目档案验收申请表和项目档案验收申请报告 (核电厂自己审批的项目除外) , 提出项目档案验收时间建议。项目档案验收的组织单位在收到项目档案验收申请之日起最迟15个工作日内作出答复, 对符合项目档案验收条件的, 项目档案组织单位下达验收通知, 明确验收时间、验收组成员和工作安排。

五、召开项目档案验收会

项目档案验收会分首次会议和末次会议。首次会议:项目档案验收组组长宣布会议开始, 并介绍验收专家组成员;核电厂领导讲话, 并介绍参加会议人员。验收汇报:核电厂相关处室介绍工程建造情况;核电厂信息文档处进行档案工作专题汇报;监理单位汇报项目档案质量的审核情况;解答验收专家组的问题;验收组现场检查项目档案管理情况, 抽查档案案卷;验收组汇总项目档案检查情况, 并对项目档案的完整性、准确性、系统性和安全性情况进行综合评价。末次会议:项目档案验收组组长宣读项目档案验收意见, 提出存在的问题与整改要求。

核电厂项目档案验收准备组指定专人收集和整理项目档案验收中形成的文件, 提交档案管理科室归档。

参考文献

[1]《重大建设项目档案验收办法》

[2]《国防科技工业固定资产投资项目档案验收办法》

[3]《中国核工业集团公司固定资产投资项目档案验收办法》

[4]《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》

8.建设工程档案验收报告篇八

关键词：项目档案；基础管理；项目档案专项验收；调查分析

为了解煤矿建设项目档案基础管理和项目档案专项验收情况，笔者于2016年5月～8月分别从项目档案人员配置情况、对项目档案专项验收了解程度和制度建设方面、项目档案收集和归档的管理方式方法、信息化建设、保管条件等几个方面对中国平煤神马集团旗下100多个基层单位中的90名专职项目档案管理人员进行了一次问卷调查。此次调查共发放调查问卷100份，收回90份，回收率达90%。其中，有效问卷为90份，有效率为90%。以下是此次调查情况的报告。

1 调查基本情况分析

1.1 人员配置情况、对项目档案专项验收了解程度、制度建设情况。

1.1.1 项目档案管理人员年龄结构合理。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，50岁以上的11人，占12.2%；35到49岁的42人，占46.6%；34岁及以下的占37人，占41.1%。

1.1.2 大多数项目档案管理人员接受过档案业务培训，但绝大多数没有参加过档案继续教育培训。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，接受过档案业务培训的83人，达92.2%；未参加过业务培训的7人，占7.7%；未参加过档案继续教育培训的89人，占98.8%。

1.1.3 项目档案管理专、兼职人员比例差距大。在基层100家处级单位的710名档案管理人员中，项目档案管理专职人员90人，占21%；兼职人员345人，占79%。

1.1.4 长期从事项目档案工作的固定人员少，更换频繁。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，从事档案工作在10年以上的15人，占16.6%；5～10年的20人，占22.2%；1～5年的38人，占42.2%；1年以下的17人占18.8%。

1.1.5 项目档案管理人员职称分布成“菱形”结构，底层和顶层职称人员分布较少，大多集中在中间层。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，底层的管理员12人，占13.3%；助理馆员43人，占47.7%；馆员的30人，占33.3%；副研究馆员5人，占5.5%。研究馆员无，占0%。

1.1.6 多数项目档案管理人员未进行科研项目的研究。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，主持或参加过档案科研项目的有15人，占16.6%；未参加过档案科研项目研究的有75人，占83.3%。

1.1.7 半数以上专职项目档案管理人员表示未参加过项目档案专项验收。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，参加过项目档案专项验收的有48人，占53.3%；未参加过项目档案专项验收的有42人，占46.6%。

1.1.8 九成以上项目档案管理人员清楚未通过档案专项验收的项目不得进行或通过建设项目的竣工验收。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，清楚未通过档案专项验收的项目不得进行或不得通过建设项目竣工验收的有86人，占95.5%；不清楚的有4人，占4.4%。

1.1.9 大多数单位项目档案实行了集中统一管理，并实行了领导和相关人员岗位责任制。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，项目档案实行集中统一管理的88人，占97.7%；实行集中统一管理但未建立岗位责任制的1人，占1.1%；不清楚的1人，占1.1%。

2 项目档案收集、整理和归档的管理方式与手段

2.1 多数单位项目档案验收中项目文件材料收集、归档的主要形式为合同管理。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，项目档案纳入合同管理，在签订项目设计、施工及监理合同、协议时，设立专门条款，明确有关方面提交相应项目文件的时间、套数、范围等的有85人，占94.4%；不清楚的5人，占5.55%。

2.2 多数单位的项目文件材料收集未能与项目建设同步进行。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，由于领导不重视，无法参与项目建设全过程的有42人，占46.6%；项目建设周期长，人员更换频繁，无法参与项目建设全过程的有14人，占15.5%；档案人员自身专业水平不高、缺乏矿井专业知识，无法参与项目建设的全过程有的有34人，占37.7%。

2.3 多数单位未采取措施对建设项目档案前期进行管控。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，清楚本单位采取措施对项目档案前期进行管控的有24人，占26.7%；不清楚的有66人，占73.3%。

2.4 近半数以上不清楚竣工图是折叠成“手风琴”式和竣工图章的内容填写不能是同一笔迹。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，清楚竣工图的折叠方法和竣工图章的内容填写不能是同一笔迹的41人，占45.5%；不清楚的49人，占54.4%。

3 项目档案信息化建设

3.1 多数项目档案信息化建设未予本单位信息化建设同步。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，未纳入单位信息化建设规划中、未与本单位OA系统对接的有51人，占56.6%；纳入本单位信息化建设并与OA系统对接的有20人，占22.4%。不清楚的有19人，占21.1%。

3.2 多数项目档案管理单位未使用档案管理软件。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，进行目录检索时，使用单机条文版档案管理软件的有20人，占22.2%；使用全文检索版档案管理软件的有10人，占11.1%；未使用档案管理软件的有53人，占58.8%；正准备购置的有7人，占7.7%。

4 保管条件

4.1 多数综合档案库房面积大于30平米，项目档案专用库房则小于30平米。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，项目专用库房面积“10～30㎡”的1人，占0.1%；“30～50 ㎡”的31人，占34.4%；“50～100㎡”的50人，占55.5%；“>100㎡”的8人，占8.8%。

4.2 九成以上单位做到了办公室、阅览室、库房三分开。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，单位做到办公室、阅览室、库房三分开的有85人，占94.4%；单位未做到三分开的有5人，占5.6%。

4.3 多数单位配备了存放项目档案的柜架。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，单位配备 “手动档案密集架”的有69人，占74.4%；单位配备 “铁质档案柜”的有14人，占15.5%。单位配备“防磁柜”的有2人，占2.2%；单位配备其它的有6人，占6.6%。

4.4 多数单位项目档案库房配备了温湿度控制设备，但半数以上单位并未对每日的温湿度做记录。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，单位配备了空调、去湿机、温湿度仪的有51人，56.6%；单位配备了温湿度仪、空调作为温湿度控制和除湿的工具的有39人，占43.3%；其中对库房温湿度变化做记录的41人，占45.5%；未做温湿度记录49人，占54.4%。

4.5 消防灭火设施多样化，但基层项目档案室主要消防设施以“人工灭火器”居多。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，使用“人工灭火器”的86人，占95.5%；使用“自动灭火器”的2人，占2.2%；使用“自动喷淋”的2人，占2.2%；使用“高压细水雾” 和“超细干粉”的0人，占0%；使用“气体”的1人，占1.1%；使用“其他”的0人，占0%。

4.6 多数单位未安装防盗报警装置。在参与调查的90名专职项目档案管理人员中，本单位安装了防盗报警装置的有10人，占11.1%；未安装防盗报警装置的有80人，占88.9%。

5 相关性分析

5.1 人员基本情况。从人员配置情况来看，项目档案管理人员年龄结构比较合理，但高层次人才缺乏，研究馆员，占0%。九成以上参加过档案业务培训，但有98.8%的项目档案管理人员未参加过继续教育培训。专、兼职比例失调，人员流动频繁。

5.2 项目档案专项验收情况。半数以上人员未参加过项目档案专项验收，对如何参与建设项目的过程跟踪，如何对项目资料进行收集、归档整理等以及验收条件、内容、程序等知之甚少，使得收集到的资料杂乱无序，分类整理时无从下手，工作不能有序开展。

5.3 制度建设情况。多数项目档案单位都实行了项目档案集中统一管理，并建立了项目档案管理制度。

5.4 项目文件材料的收集、归档形式和整理方法。九成以上单位项目档案收集采取纳入合同管理形式，使得项目档案收集、归档变得“有法可依”。多数单位项目档案的整理方法采取按卷整理为主。

5.5 项目档案信息化。从项目档案信息化来看，项目档案信息化建设与当前的煤矿建设现代化和信息化水平差距较大。

5.6 保管条件。九成以上单位建有综合档案库房，做到了办公室、阅览室、库房三分开，表明“三分开”的要求在基层已经得到了比较好的落实。多数单位项目档案库房余量不足20年，说明基层档案室的存贮空间较以前已经有了改善，但仍存在余量不足的问题。

5.7 设备设施：项目档案设备种类多样，“密集架”已经成为档案室的主流装具，基层单位项目档案柜架方面已经有非常大的改善。多数单位库房配备的消防灭火设施多以“人工灭火器”居多。

9.建设工程档案验收报告篇九

（重庆市建设委员会1999年3月15日渝建发[1999]59号文印发）

为了进一步加强我市建设工程档案管理，促使工程档案达到完整、准确、系统、符合归档要求，特制定本办法：

一、验收范围

所有在本市新建、改建、扩建和大型维修的建设工程项目，均应按《重庆市城市建设档案管理办法》规定进行建设工程档案专项验收。

二、验收准备

进行档案专项验收的建设工程项目，建设单位必须提供两套完整的、装订整理成册的工程档案进行专项评分验收。

三、验收组织

（一）凡属市城建档案馆接收的工程档案专项验收，由市城建档案馆会同建设（监理）单位组成验收小组，验收评定由市城建档案馆负责主持，建设单位负责组织，施工单位参加。

（二）各区县（市）城建档案馆（室）接收的工程档案专项验收，由区县（市）城建档案管理部门会同建设（监理）单位组成验收小组，验收评定由区县（市）城建档案管理部门负责主持，建设负责组织，施工单位参加。

四、验收程序

（一）单位工程档案专项验收

施工单位已按合同内容完成单位工程的技术文件材料（含竣工图）收集、编制，并按有关文件规定收集、整理、装订成册，在工程交工验收前，由建设单位负责组织，并发出单位工程档案专项验收通知，城建档案管理部门即会同建设单位、监理单位进行单位工程档案专项验收。

（二）建设项目工程档案专项验收

建设项目已按有关规定要求全部完成，工程档案按规定收集、整理、装订成册，在建设项目竣工综合验收前，由建设单位负责组织，发出建设项目工程档案专项验收通知，城建档案管理部门即会同建设单位、监理单位进行项目工程档案专项验收。

（三）工程档案专项验收后，工程档案一套留建设单位保存，另一套由建设单位在工程竣工验收六个月内报城建档案管理部门。

五、评分标准

建设工程项目档案评定采用100分制评定。

（一）工程档案的完整性35分。对缺项和具体内容不完善的适当扣分。

（二）工程档案的准确性35分。档案技术文件材料全部内容要求反映施工的实施，真实可靠，且按有关技术规定制作，尤其是文件材料中各种隐蔽记录和竣工图的编制，作到图（说）物相符。

（三）工程档案的系统性10分。单位建筑安装工程竣工档案其文件材料要按归档内容及“一览表”（详见附件）上的前后顺序排列，图纸按建筑、结构、给排水、电、气等专业顺序排列组卷。其它工程按有关规定顺序排列组卷。每卷厚度控制在3公分以内。案卷编目要完善，如填写卷内目录、编张页号、填备考表、书写案卷标题和封面，并装订成册。凡进馆（室）的档案一律要使用市城建档案管理部门监制的规格统一的装具，并按规定装订成册。

（四）符合归档要求20分。

1、制成材料。应用优质纸张；建筑安装、市政工程，必须使用统一印制的表格。

2、书写材料。档案书写应用墨汁、炭素墨水、蓝黑墨水、档案复写纸（黑色）等不易褪色的材料。禁止用红墨水、蓝色复写纸、元珠笔和铅笔书写档案。

3、书写要求。字迹工整、清晰，不能自造简化字；需绘制的图纸、表格一定要规范，达到制图要求。

4、原件归档。原件是指盖有鲜章的原始签证的文件材料。归档时纸张尺寸不统一的，要用A4的白纸裱糊。

5、其它要求。

六、等级标准

（一）建设工程项目档案专项验收，90分及以上为优良，80分及以上为合格，80分以下为不合格。不合格者，必须整改、完善，达到合格，否则有关部门不得批准该工程竣工综合验收。

（二）单位工程档案专项验收，应扣除工程档案验收评定表中1、2、5项后采用86分制进行评定，86分为满分，80分及以上为优良，70分及以上为合格，70分以下为不合格，不合格者，必须整改、完善，达到合格，否则有关部门不得批准该单位工程竣工验收。

七、评定权限

（一）经市城建档案馆主持的专项验收项目，其工程档案等级由市城建档案馆负责评定，并核发《建设工程档案验收意见书》；经区县（市）城建档案管理部门主持的专项验收项目，其工程档案等级由区县（市）城建档案管理部门负责评定，并核发《建设工程档案验收意见书》。

凡工程档案达到优良等级标准，经市城建档案馆审查，核发《建设工程档案优良证书》。